【導讀】全市場首例，債券型大集合產品變更為公募基金
中國基金報記者 李樹超 張玲
11月15日，國元證券釋出公告稱，公司旗下債券型大集合產品——國元元贏四個月，經該產品份額持有人大會表決透過，變更管理人為長盛基金，同時調整了投資範圍、產品費率、業績比較基準等。
此次產品管理人變更，是全市場首例透過召開持有人會議表決方式完成管理人變更的示範案例，以及繼方正證券金立方後的市場第二例大集合產品變更管理人案例。同時，上述產品也成為全市場首例變更管理人的債券型大集合產品。
全市場首例！
持有人會議表決透過管理人變更
11月15日，國元證券釋出《關於國元元贏四個月定期開放債券型集合資產管理計劃份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》，會議表決通過了國元元贏四個月變更管理人為長盛基金的議案。
一位業內人士表示，在實際操作中，部分機構的大集合產品到期後變更管理人需要較長流程。因為對於旗下無控股公募基金公司的證券公司而言，按照基金合同，其大集合產品變更管理人需召開持有人會議審議透過，由持有人會議權益登記日集合計劃總份額的二分之一（含二分之一）以上集合計劃份額的持有人參加，並經參加持有人大會的集合計劃份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）透過，方可進行管理人變更。
根據國元證券公告，參加本次集合計劃份額持有人大會表決的集合計劃份額持有人或其代理人所持有的集合計劃份額共計4.67億份，佔權益登記日集合計劃總份額6.89億份的67.72%，其中同意票所代表的集合計劃份額為4.4億份，佔參加本次大會表決的集合計劃份額持有人或其代理人所持集合計劃份額的94.3%。
“國元元贏四個月持有人會議獲得了較高的投票參與率及投票贊成率，表明國元元贏四個月管理人變更得到了多數投資者的認可。”前述人士稱。
公開資料顯示，截至2024年11月8日，國元元贏四個月成立以來收益率為12.39%，最近3年同類排名為105/607。
公開資訊還顯示，國元證券為長盛基金第一大股東，持股比例為41%；長盛基金的其他股東中，新加坡星展銀行持股比例為33%；安徽省信用融資擔保集團、安徽省投資集團各持有13%。
為後續債券型大集合變更註冊提供參考範例
本次國元元贏四個月變更管理人也是市場首例債券型大集合產品管理人變更案例。
公開資料顯示，截至2024年9月30日，市場共有190只存量大集合產品，其中債券型大集合產品91只，佔比接近半數。
業內人士認為，國元元贏四個月成功完成管理人變更，為後續其他債券型產品到期後變更註冊提供了參考範例。
除了變更管理人外，國元元贏四個月還調整了產品投資範圍、產品費率、業績比較基準、會計師事務所、基金經理、估值方法等。
產品變更後，產品名稱更改為“長盛元贏四個月定期開放債券型證券投資基金”（以下簡稱長盛元贏四個月）；投資策略上進行了最佳化調整，其主動投資信用債評級範圍由“AA及以上”提升為“AA+及以上”，進一步提升了投資標的的安全性。
費率方面，變更管理人後，該產品管理費率將由0.5%調整至0.3%，託管費率由0.15%調整至0.1%， 同時新增0.15%的銷售服務費。 據此計算，變更管理人後，產品總費率由原來的年費率0.65%下調至0.55%。
此外，為保護投資者利益，長盛元贏四個月將在正式成立前安排不少於5個交易日的贖回選擇期，以供產品持有人作出選擇。
國元證券表示，下調產品費率，有利於減輕投資者的投資成本，提高產品的市場競爭力，不斷提升客戶體驗。同時，以行業費率改革為契機，公司透過下調費率，可倒逼公司進一步聚焦投研能力建設，以業績的提升帶動規模與收入的增長，最終實現投資者與公司的共贏。
編輯：小茉
稽核：木魚
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