由於私募資產管理業務存在多項違規，華林證券遭監管點名。1月29日，西藏證監局就華林證券私募資產管理業務存在的多項違規行為對其作出責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月的監督管理措施，並對2名負責人採取監管談話措施。在業務違規遭罰的同時，華林證券的業績情況也難言樂觀。近期釋出的2023年度業績預告顯示，華林證券的歸母淨利潤雖實現盈利，但預計同比下滑。而從2023年前三季度的營收和淨利來看，華林證券均處於A股43家直接上市券商的末位。而在公司戰略角度上，華林證券表示，公司堅定實施轉型戰略，打造以科技、財富、交易為核心競爭力的差異化券商。
1月29日，西藏證監局釋出公告稱，經查，發現華林證券私募資產管理業務存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特徵；投資標的、交易對手備選庫管理不完善；交易系統風控指標設定存在缺陷；非標投資存續期管理存在不足；資訊披露存在遺漏；關聯交易管控機制不健全；人員及薪酬管理機制不健全共計七項問題。
由於上述情況違反多項規定，反映出公司內部控制不完善，西藏證監局決定對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資）的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
與此同時，西藏證監局也指出，華林證券時任投資主辦陶照、時任私募資管業務分管高管兼資管部門負責人翟效華對上述違規行為負有直接責任，決定對該二人分別採取監管談話的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
對於上述情況，華林證券此前也在1月27日釋出《關於收到西藏證監局行政監管措施決定書的公告》，並表示公司對此高度重視，已按照監管要求積極推進整改。暫停新增私募資產管理產品備案事項不影響公司現有淨值型產品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。目前，公司各項業務經營情況正常。
“券商遭責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月，可能會影響新增產品與業務開展。未來，相關機構需要進一步加強業務能力以及合規能力，在合規基礎上做好業務、做好產品，打造有特色有創意的產品，以增強客戶黏性，提升競爭力。”財經評論員郭施亮說道。
作為A股上市券商之一，華林證券近年來的業績難言樂觀。據華林證券此前釋出的2023年度業績預告顯示，2023年，華林證券歸屬於上市公司股東的淨利潤預計盈利1.72億—2.18億元，同比減少53%—63%；扣除非經常性損益後的淨利潤預計1.52億—1.98億元，同比下降53.94%—64.72%。基本每股收益為0.06—0.08元/股，而2022年同期的基本每股收益為0.17元/股。
對於業績變動情況，華林證券在業績預告中提到，2023年度，A股市場整體震盪波動，行業結構分化明顯，公司公允價值變動損益同比減少；同時，市場交投活躍度下滑，IPO及再融資階段性收緊，綜合導致公司營業收入同比下降，歸屬於上市公司股東的淨利潤預計同比下降。
若從2023年前三季度的業績情況看，資料顯示，2023年前三季度，華林證券的營業收入為7.53億元，歸母淨利潤為1.87億元，均在A股43家直接上市的券商中墊底。
針對後續如何提振業績，北京商報記者發文採訪華林證券，但截至發稿未收到回覆。不過，華林證券也在前述業績預告中提到，公司堅定實施科技金融轉型戰略，打造以科技、財富、交易為核心競爭力的差異化券商。
北京商報記者 李海媛
