時時頭條
  • 娛樂
  • 體育
  • 財經
  • 科技
  • 旅遊
  • 軍事
  • 育兒
  • 時尚
  • 遊戲
  • 歷史
  1. 首頁
  2. 財經

6家信用評級機構被罰!釋放什麼訊號?

2024-02-07 05:46:20

六家信用評級機構遭重罰!

近日,中國人民銀行公佈的行政處罰資訊顯示,中誠信國際信用評級有限責任公司(下稱“中誠信國際”)、上海新世紀資信評估投資服務有限公司(下稱“上海新世紀資信”)、標普信用評級(中國)有限公司(下稱“標普信用中國”)、(下稱“中證鵬元資信”)、聯合資信評估股份有限公司(下稱“聯合資信”)和遠東資信評估有限公司(下稱“遠東資信”)合計被罰3446.645萬元。

記者統計獲悉,未按規定辦理備案和違反一致性原則是6家信用評級機構受處罰原因中最常見的,其次是未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務和違反獨立性要求。

受訪專家認為,目前國內信用評級突出的問題是機構未按照法定程式和業務規則開展信用評級業務,以及違反信用評級的一致性原則和獨立性要求。未來需要增加資訊披露,加強信用評級方法的建設,逐步最佳化信用評級生態。

信用評級機構遭重罰

依據央行公示的行政處罰資訊,中誠信國際因未按規定辦理備案、未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務、違反獨立性要求、違反一致性原則、違反信用評級從業人員管理要求,受到央行警告,並罰款768.5萬元。時任中誠信國際副總裁王某方和時任中誠信國際副總裁任某紅分別被罰3萬元和13萬元。

聯合資信因未按規定辦理備案、未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務、違反獨立性要求、未按照規定披露資訊或者披露虛假資訊、違反一致性原則,被央行警告,罰款741萬元。時任聯合資信總裁萬某偉被警告,罰款27萬元。

上海新世紀資信因未按規定辦理備案、違反獨立性要求和違反一致性原則,被央行警告,罰款726.75萬元。時任上海新世紀資信董事、常務副總裁丁某樑因對違反獨立性要求這一違法行為負有責任,被警告,罰款10萬元。

中證鵬元資信則因未按規定辦理備案、未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務、違反獨立性要求、未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告、違反一致性原則和未按規定管理評級業務檔案,被央行警告,罰款600.995萬元。時任中證鵬元資信常務副總裁秦某朝和副總裁黃某被央行罰款3萬元和9萬元。

而遠東資信因未按規定辦理備案,被罰款397.4萬元。標普信用中國因未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務、未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告和違反一致性原則,被央行警告,罰款212萬元。時任標普信用評級(中國)有限公司評級分析總監Eastham因對未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務這一違法行為負有責任,被警告,罰款3萬元。

加強合規監管

從違法行為型別看,據記者統計,未按規定辦理備案和違反一致性原則是被罰信用評級機構中最普遍的違法行為,6家被罰機構中有5家存在上述兩項違法行為;其次是未按照法定評級程式及業務規則開展信用評級業務和違反獨立性要求,6家被罰機構中有4家存在上述兩項違法行為。

全聯併購公會信用管理專委會常務副主任、北京信用學會副會長劉新海在接受記者採訪時表示,國內信用評級機構目前的問題是信用評級的獨立性有待加強;評級行業人員不夠穩定,流動性快;在全球資本市場的影響力較弱,導致商業價值有限等基本性問題。此次處罰表明信用評級監管機構加強合規監管,致力於打造公平競爭、健康發展的信用評級市場環境。

上海交通大學高階金融學院副教授李楠告訴記者,從處罰書裡說明的問題來看,這次處罰是規範信用評級市場的正常舉措。信用評級市場固有的問題是利益衝突問題,即評級機構的收入來自於其評級的企業,因此評級機構從其自身商業利益出發會傾向於評級虛高,降級不及時,這是各國信用評級市場都需要解決的難題。

李楠表示,由於信用評級的核心是利用現有的資料資訊對客戶潛在的違約風險進行評判,這裡面的不確定性巨大,監管的關鍵在於如何在考慮到包括評級機構在內的市場參與者的利益動機前提下,設計合理的監管規則。因為一旦監管規則不得當,產生利益衝突的空間也就很大。因此,在監管當局和評級機構這場“貓鼠遊戲”中,只有更具有專業能力的一方才能佔得先機。

劉新海指出,未來需要逐步最佳化信用評級生態,減少各方面的干涉;同時,加強信用評級方法的建設;此外,信用評級機構需要增加資訊披露,保持信用評級一致性,贏得監管和資本市場的信任。

熱門資訊
  • 退稅!退稅!國家明確:12月1日開始!企業收到退稅,如何處理? | 2024-11-28 11:44:46
  • 中科曙光上漲2.18%,報80.19元/股 | 2024-11-28 11:45:40
  • 同心傳動上漲5.03%,報16.3元/股 | 2024-11-28 11:51:18
  • 康龍化成:11月27日融券淨賣出400股,連續3日累計淨賣出9800股 | 2024-11-28 11:51:20
  • 毛利率比肩茅臺,毛戈平還能靠“剪刀差”割多久? | 2024-11-28 11:51:23
  • 海南椰島上漲5.07%,報8.7元/股 | 2024-11-28 11:53:22
  • 太突然!這國宣佈:降息25個基點! | 2024-11-28 12:02:03
  • A股第二高價股,歷史新高! | 2024-11-28 12:02:05
  • 中鐵建投資集團副總經理馬建軍墜樓,曾是中鐵建地產華東區域的“開疆大將” | 2024-11-28 12:04:31
  • 西方阻擊中國鋰電池產業失敗!原因都沒臉說 | 2024-11-28 12:16:24
  • 浙江國資耗資近50億入股杭州聯合銀行?低階錯誤過於離譜 | 2024-11-28 12:16:26
  • 四川樂山市全面放開城中村改造政策,鼓勵“房票”安置模式 | 2024-11-28 12:16:27
  • 創業板,跳水!深圳本地股,飆升 | 2024-11-28 12:27:17
  • 又一家基金股權,拍賣! | 2024-11-28 12:27:19
  • 深圳大訊息!突破1萬億元 | 2024-11-28 12:27:20
  • 深夜!美國重磅資料出爐,中國資產逆市大漲 | 2024-11-28 12:40:22
  • 91種新藥進醫保!今年國談:平均降價63%! | 2024-11-28 12:40:38
  • A股,兩大板塊逆勢掀漲停潮! | 2024-11-28 12:40:40
  • 被香港證監會點名!4倍大牛股,暴跌50%! | 2024-11-28 12:40:41
  • 打不垮中國不罷休?歐盟加稅至235.6%,不到1天,被加倍奉還! | 2024-11-28 12:46:54
  • A股:今日,股市又砸盤了,但是,兩個利好落地! | 2024-11-28 12:46:56
  • 金晟富:11.28黃金承壓跳水再次走弱!感恩節黃金如何交易 | 2024-11-28 12:47:05
  • 午評|發生什麼了?A股突然跳水! | 2024-11-28 12:50:34
  • 大反轉?歐盟或取消中國電動汽車關稅 | 2024-11-28 12:51:31
  • 江鈴汽車:備案總產能32萬輛,積極佈局新能源輕卡產品,創新發展渠道和模式 | 2024-11-28 12:51:56
  • 光伏行業點評報告:政策強化去產能預期,加速行業築底 | 2024-11-28 12:52:00
  • 聚賽龍上漲6.15%,報38.69元/股 | 2024-11-28 12:52:02
  • 天合光能取得一種矽水淨化裝置專利,改善矽水中雜質較多的情況 | 2024-11-28 12:52:03
  • 錨定新質生產力 “併購六條”啟用併購重組市場 | 2024-11-28 12:52:05
  • 福石控股上漲5.25%,報4.81元/股 | 2024-11-28 12:52:34
最近發布
突發!TVB知名女星毫無預警宣佈與未婚夫分手,結束長達八年情 面對被黑,蘭姐強勢迴歸。小菲狀態好轉,發宣告。更多內幕揭曉! 中國男籃決戰日本隊,首發五人曝光,廣東隊大贏家,徐傑第一後衛 孫穎莎奪女單冠軍!採訪謙遜立足拼,劉國樑給中國選手頒獎笑開花 分析 馬威交易取消後的影響:湖人還有什麼選擇?只能等休賽期? 火箭vs猛龍前瞻:範弗裡特有望復出戰舊主,火箭欲終結六連敗 梅西轟動宏都拉斯!當地媒體:這是世紀體育盛事! 登記開啟!金中、29中、13中等校動了! 開年暴擊!南京又一家機構跑路了? TechInsights:AI PC未能提振筆記本市場 2024年僅增長5% 睡覺時突然腿抽筋,就是缺鈣?錯!還有這4個原因,別輕易忽視了 泡泡瑪特又贏麻了!此前被調侃是“境內最大的博彩公司” 再也不用扎手指!5億糖尿病患者有福了 傳《尼爾:機械紀元》續作、新《古墓麗影》今年公佈 有工作經驗的畫素畫師如何寫簡歷? 離譜!Xun被搶3條龍,JDG仍然獲勝!Peyz力挽狂瀾,WBG痛失好局 將耗死在國際空間站?59歲美滯留女宇航員求救:喪失重要身體機能 華為FreeClip耳機玫瑰金開售 開放式聆聽設計 CBA俱樂部杯-山西淘汰北控晉級4強 原帥18分 小紅書上移民的中產:曾經北京七套房, 羨慕海外一張床, 如今卻...... 不可抗力停課2天以上退一半保教費,佛山幼兒園收費新規釋出 紅棉襯醉美,2020番順醉美青餅評測 華為FreeClip耳夾耳機玫瑰金配色開售:1299元 64歲寧波老闆,跨界無數次,給員工發8億,即將擁有第三家IPO? 卡友資訊股東持股情況變動 廣州“城市合夥人”:城市與人才的雙向奔赴 有人說孫穎莎粉絲是飯圈文化的時候 卻有些人用真金白銀愛孫穎莎! 男生剪“短髮”髮型乾淨利落,試試這3款,剪完帥氣提升顏值! 7個臀部訓練最佳動作,打造迷人的蜜桃臀! 偉大的4-2!林詩棟奪冠:新科世界第1誕生、超越王楚欽,狂攬3冠 新疆完美了!新小外強於皮特森+黑根斯,承認補強大外良性競爭! 林詩棟奪男單冠軍!採訪大談不容易太謙遜,單獨拍照露出笑容! 國乒最新戰報!林詩棟第2局11-8,衝3冠王,梁靖崑救2局點仍輸球 替補奇兵!快船大將5記3分助隊贏球 哈登好幫手 爆冷!北控男籃吊打奪冠大熱門球隊,外援決定比賽的走向 官宣離任,胡明軒宣佈重要決定,廣東宏遠遺憾,杜鋒祝福 又一個賈德松!崔康熙看人很準,魯媒:卡約又要錯過中國聯賽了 劉國樑憔悴!黑眼圈很重,擋住蒯曼被提醒,孫穎莎王楚欽被裁判整 林詩棟逆轉梁靖崑奪冠,成就三冠王,綜合實力更加突出 CBA最新外援註冊資訊,遼籃4人,新疆補充新援,廣東男籃放棄萊斯 大滿貫收官獎金排名:林詩棟三冠60萬第1,孫穎莎第2王曼昱10萬第9 臺灣律師分析大S遺產劃分,S媽要錢得看汪小菲臉色,打臉光頭安排 臺媒曝大S家人鬆手,讓出撫養權給汪小菲,希望馬筱梅善待孩子 二線白酒暴雷,狼真的來了! 搭上比亞迪,自動駕駛獨角獸,利潤大增170%! 炸裂!外資吹響“加倉中國”集結號背後:科技格局重塑與資產重估 這波夢幻西遊副本積分兌換真是血虧,四賜福的山賊值得買嗎? 《星戰亡命之徒》高階美工又回到CDPR 開發《巫師4》 《哪吒2》登陸北美,首映禮現好萊塢!有觀眾哭花眼妝:特效超預期,買票靠搶 曝張蘭被封年損失近4億,麻六記絕地自救太壯觀,員工曬張蘭近況

©2024 時時頭條 版權所有

隱私政策 | 服務條款 | 聯繫我們