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券商窩案事發!原高管違規入股

2024-12-03 08:00:11

資料是個寶

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投資少煩惱

近日,證監會公佈的兩則罰單引起業內高度關注,事涉數位券商原高管、業務負責人在數年前違規入股擬上市公司。

據悉,被處罰的4位證券從業者均有在的任職經歷,其中畢玉國為原中泰證券總經理、副董事長,尚文彥離開中泰證券後則曾擔任民生證券副總裁、執委。畢玉國、鍾建春、張玉林、尚文彥分別被罰250萬元、20萬元、38萬元、125萬元。

目前,中證協官網已無上述4人的證券從業資訊。

券商原高管違規入股

兩則罰單披露的違法事實均涉及“協議轉讓某擬上市公司的部分股份”。案件分別發生在2018年7—8月、2020年4月,前後相差兩年,但據悉違規入股的是同一家擬上市公司。

具體來看,在第一份罰單中,畢玉國、鍾建春、張玉林分別被罰250萬元、20萬元、38萬元。

值得關注的是,畢玉國曾任原中泰證券總經理、副董事長等職;鍾建春為中泰證券原投資銀行董事總經理;張玉林也與中泰證券一位原保代同名。

從違法事由來看,2018年7月25日,證券從業人員畢玉國與他人簽訂協議,協議約定向畢玉國轉讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月,畢玉國出資金額轉賬至指定銀行賬戶。2023年12月,畢玉國收回上述款項,沒有違法所得。

2018年8月14日,證券從業人員鍾建春與他人簽訂協議,協議約定向鍾建春轉讓某擬上市公司的部分股份。2018年9月16日,證券從業人員張玉林向鍾建春轉賬。2018年9月20日,鍾建春、張玉林出資金額轉賬至指定銀行賬戶。鍾建春與張玉林約定按照轉賬金額入股。2024年3月,鍾建春、張玉林收回上述款項,沒有違法所得。

在第二份罰單中,尚文彥被罰125萬元。

券商中國記者獲悉,尚文彥原為民生證券副總裁、執委,主要分管債權融資事業部,今年6月左右,尚文彥從民生證券離任。而尚文彥此前曾有中泰證券的任職經歷。

罰單顯示,2020年4月,證券從業人員尚文彥與他人簽訂協議,協議約定向尚文彥轉讓某擬上市公司的部分股份,尚文彥透過他人將資金轉賬至指定銀行賬戶。2024年1月,尚文彥收回上述款項,沒有違法所得。

違規持股、入股從嚴監管

證監會稱,上述違法事實,有相關任職資訊、相關協議、詢問筆錄、銀行資料等證據證明,足以認定。畢玉國、鍾建春、張玉林、尚文彥的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

《證券法》第四十條第一款規定,證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票。

《證券法》第一百八十七條規定,違反本法第四十條規定,構成違法行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

近期,業內對於從業人員違規入股、違規持股的監管持續加強。

就在10月23日,國都證券釋出公告,總經理、財務負責人楊江權收到證監會立案告知書,因其“涉嫌從業人員違法持有股票”被證監會決定立案。根據相關規定,楊江權已不能履行公司高階管理人員職務。與此同時,公司董事會於10月22日收到楊江權遞交的辭職報告,自10月22日起辭職生效,楊江權辭職後不再擔任公司其他職務。

今年1月,中央紀委國家監委網站釋出《揭開違規投資入股“面紗”》一文提到,領導幹部違規投資入股問題多發,手段隱蔽、偽裝性強,金額較大。針對領導幹部違規投資入股問題,紀檢監察機關持續保持懲治腐敗高壓態勢,對不收斂、不收手、頂風而上違規投資入股的依規依紀依法從嚴處理,發揮好以案促改、以案促治作用,加強教育管理監督,著力推動治理效能全面提升。

中泰證券原董事長被開除黨籍

值得一提的是,從上述涉違規事項發生時間來看,案件分別發生在2018年、2020年。而2020年是李瑋執掌中泰證券17年的最後一年。

李瑋在今年4月被山東省紀委監委紀律審查和監察調查,彼時他已離開中泰證券約三年半時間。

今年10月17日,山東省紀委監委網站通報,山東省政協原常委、經濟委員會原副主任李瑋嚴重違紀違法被開除黨籍。經查,李瑋從未真正樹牢理想信念,對黨不忠誠不老實,落實黨中央決策部署不堅決,打折扣、搞變通,對抗組織審查;無視中央八項規定精神,違規收受禮品、消費卡,接受可能影響公正執行公務的宴請;違背組織原則,違規選拔任用幹部、用人失察失誤;廉潔底線失守,縱容、默許親屬利用其職務上的影響謀取私利,長期違規擁有非上市公司股份;貪婪無度,大肆斂財,利用職務便利非法佔有公共財物;“靠金融吃金融”,大搞權錢交易,利用職務便利為他人在股份購買、貸款辦理等方面謀利,並非法收受鉅額財物。

來源:券商中國

宣告:資料寶所有資訊內容不構成投資建議,股市有風險,投資需謹慎。

責編:林麗峰

校對:姚遠

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