針對中介機構的違規行為，嚴監管利劍依然高懸，監管機構警示資本市場“看門人”提高執業質量的訊號明顯。
據南都灣財社記者不完全統計，2023年11月--12月，至少有20家左右券商收到監管機構的罰單。受罰者既有中小券商，也不乏大型券商。罰單主體除了證券公司自身，還包括其營業部和分公司；罰單事由則涵蓋無證展業、債券承銷、微信問題、擅改招股書和受託管理業務違規等，五花八門，但投行業務、經紀業務仍是券商違規的“重災區”。
值得注意的是，此次報告期內，老牌券商海通證券兩次受罰。
首次被罰事發保薦業務，具體事由除了常見的“未勤勉盡責”，還有“擅改招股書”，令外界驚訝。
11月9日，證監會披露，以及陳城、景煬在保薦江蘇沃得農業機械股份有限公司（以下簡稱發行人）首次公開發行股票並上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未及時向深圳證券交易所報告和披露發行人實際控制人股份凍結情況，未發現發行人會計基礎薄弱、內部控制不完善、資金拆借資訊披露不完整等情況，未經證監會或者深圳證券交易所同意改動招股說明書。證監會對此採取出具警示函的監督管理措施。
數日後，海通證券再次收到罰單，此次與科創板企業湖北超卓航空科技股份有限公司(以下簡稱超卓航科)的資金使用有關。
11月17日，湖北證監局披露，2023年8月,海通證券作為超卓航科保薦機構之一,在開展募集資金核查時,發現超卓航科全資子公司上海超卓金屬材料有限公司存放於南京城北支行賬戶中的資金使用情況披露不真實、銀行存款處於凍結狀態,但未及時開展有效的調查和監督。
並且，2023年8月31日,公司出具《2023年度持續督導半年度跟蹤報告》,稱超卓航科持續督導期間資訊披露和募集資金管理使用均不存在違規事項。監管機構認為，這未能真實、準確反映超卓航科募集資金管理使用情況。
與上述首次被罰相似，此次也是一案“雙罰”，機構和相關責任人均“吃”了罰單，--朱濟賽、陳邦羽作為負責持續督導的保薦代表人,對上述違規行為負有主要責任，湖北證監局決定對海通證券、朱濟賽、陳邦羽採取出具警示函的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
海通證券成立於1988年。作為國內最早成立的大型券商之一，其綜合實力位居前列。不過，2022年對其來說是個特殊的年份。
2022年之前，海通證券業績排名穩定，比如說其營收多年穩居行業前三。但2022 年，海通證券實現營收 259.48 億元、歸屬於母公司股東的淨利潤 65.45 億元，同比雙雙大幅下滑，營收和淨利排名也均陡然跌出前5。
與業績下滑相伴的，是評級的降低。根據目前所能查詢到的最新公開資料，在2021年證券公司分類結果中，海通證券的評級由2020年的AA下降為BBB，在頭部券商中罕見。這意味著，海通證券在創新試點類業務申請以及現場檢查頻率等諸多方面可能會受到影響。
如今，在合規敲響警鐘之時，海通證券依然面臨著業績考驗。據其最新的財務資料，2023年前三季度，海通證券實現營業收入225.74億元，同比增長19.2%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤43.62億元，同比下降28.21%。從2023年整年度來看，其業務走向如何，猶待觀察。
統計方法：本期資料主要源自中國證監會、各地證監局、證券交易所公告等官網、公開渠道於2023年11月至12月公開披露的罰單或統計資訊，以正式釋出時間為準。統計維度涵蓋全國的證券公司，包括上市公司以及非上市公司，同時包括總部機構與分支機構。
採寫：南都灣財社 記者王玉鳳
