11月20日，中央紀委國家監委網站釋出訊息稱，證監會第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員，原法律部副主任吳國舫涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受調查。
11月18日晚間，吳國舫失聯的訊息已在業內流傳。吳國舫於今年3月加入國信證券，並於今年4月被委任為公司副總裁、投資銀行事業部總裁，至今任職未滿一年。
記者梳理發現，今年以來，已有多位券商投行高管被查，涉及國元證券、、海通證券等。
高管被查
11月20日，據中央紀委國家監委駐中國證券監督管理委員會紀檢監察組、江蘇省紀委監委訊息：中國證監會第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員、原法律部副主任吳國舫涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐中國證券監督管理委員會紀檢監察組紀律審查和江蘇省無錫市監委監察調查。
當晚，國信證券釋出高管人員變動公告稱，收到無錫市監察委員會出具的《立案通知書》《留置通知書》，公司副總裁吳國舫被立案審查、實施留置。公司解聘吳國舫副總裁職務，免去其國信證券（香港）金融控股有限公司董事職務。
吳國舫的證監繫統工作經歷備受關注，其還曾在中國銀河證券擔任執行委員會委員、業務總監等職務。4月17日，國信證券公佈聘任吳國舫為公司副總裁及投資銀行事業部總裁的議案，至今任職未滿一年。
今年以來，國信證券高管變動頻繁。4月，因到齡退休，國信證券免去諶傳立副總裁、董事會秘書等職務；聘任廖銳鋒擔任公司董事會秘書。年初，國信證券原董事李雙友、原獨立董事鄭學定、原監事會主席李保軍均離任。
據記者梳理，年內已有多位券商投行高管被查，涉及國信證券、國元證券、申萬宏源、海通證券等。
業務承壓
券商投行業務年內面臨監管趨嚴、業務收縮等壓力。從全國43家上市券商投行業務淨收入總額來看，2024年前三季度、2023年前三季度、2022年前三季度投行業務淨收入總額分別為217.19億元、352.43億元、431.59億元，收入呈現連年遞減態勢。國信證券、國元證券、申萬宏源、海通證券近三年前三季度淨收入遞減明顯。
從承攬的專案表現來看，保薦專案數量整體同比下滑，但專案撤否率不減反增。截至11月21日，國信證券、國元證券、申萬宏源、海通證券年內保薦專案分別為20家、15家、25家、64家，撤否率分別為35%、53.33%、52%、48.44%。而去年同期，國信證券、國元證券、申萬宏源、海通證券保薦專案分別為53家、24家、42家、110家，專案撤否率分別為13.21%、20.83%、7.14%、18.18%。
Choice資料顯示，截至11月21日，券商及員工年內共收到326份監管處罰，投行保薦業務是罰單“重災區”。比如，10月18日，證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，並“一口氣”披露了19張券商投行罰單，涉及申萬宏源承銷保薦、海通證券、開源證券等。
證監會表示，從檢查情況看，透過近年來持續從嚴監管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、核心合規構成的“三道防線”內控體系執行總體有效，專案執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些專案尤其是債券承銷專案盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。
