近日，中國證監會發布了一則重量級的行政處罰決定書，揭露了“85後”牛散劉洪濤與“90後”牛散婁閣合謀操縱新三板股票“騰茂科技”的違法行為，並對此進行了嚴厲的處罰。此次處罰不僅彰顯了證監會維護市場秩序的決心，也再次向市場傳遞出對操縱市場等違法違規行為零容忍的訊號。
據證監會調查，劉洪濤與婁閣在2023年6月19日至9月28日期間，透過實際控制“婁閣”東方財富證券賬戶、“孫某強”申港證券賬戶、“朱某敏”財通證券賬戶、“葉某標”東方財富證券賬戶、“朱某平”長江證券賬戶、“李某蒙”賬戶等6個證券賬戶，對“騰茂科技”進行了大規模的操縱。他們利用這些賬戶進行對倒交易，影響股票價格與交易量，並在股價拉昇後誘導其他投資者買入，從而實現非法獲利。
具體而言，劉洪濤與婁閣的操縱行為分為三個階段：首先是建倉階段，賬戶組透過大宗交易單向買入500萬股“騰茂科技”，持倉量佔流通股本比例由0迅速上升至11.75%；其次是拉昇股價階段，透過高價相關交易將股價從11.97元拉抬至25.8元，漲幅高達115.54%；最後是出貨階段，在股價達到高位後，賬戶組累計賣出金額約1.22億元，獲利頗豐。扣除稅費後，劉洪濤與婁閣的違法所得達到了約8367.5萬元。
面對如此惡劣的操縱市場行為，證監會依法依規進行了嚴厲的處罰。根據《證券法》的相關規定，證監會決定責令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票，並沒收其違法所得約8367.5萬元。同時，證監會還對二人處以約2.5億元的罰款，實現了“沒一罰三”的處罰力度。其中，劉洪濤因承擔主要責任，被罰沒金額約3.2億元，婁閣則因承擔次要責任，被罰沒金額約1278.4萬元。
除了經濟處罰外，證監會還對劉洪濤和婁閣採取了證券市場禁入及禁止交易措施。鑑於劉洪濤嚴重擾亂證券市場秩序，證監會決定對其採取終身證券市場禁入措施，並禁止其5年內參與證券交易。而婁閣則因違法行為情節較為嚴重，被採取10年證券市場禁入措施，並禁止其3年內參與證券交易。這些措施意味著，在禁入期間內，他們不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。
本文源自：金融界
作者：歸林
