瑞財經 王敏 11月21日，國泰君安(SH601211)、海通證券(SH600837)釋出合併重組報告書（草案）。
公告顯示，本次國泰君安將配套募集不超過100億元資金，計劃用於合併後公司國際化業務、交易投資業務、數字化轉型建設、補充營運資金等用途。
公告顯示，截至目前，吸收合併雙方已分別召開職工代表大會，審議透過本次換股吸收合併涉及的員工安置方案。
自交割日起，國泰君安（含分公司、營業部）全體員工的勞動合同將由存續公司繼續履行，海通證券（含分公司、營業部）全體員工的勞動合同將由存續公司承繼並繼續履行。海通證券（含分公司、營業部）作為其現有員工的僱主的全部權利和義務將自本次吸收合併交割日起由存續公司享有和承擔。
除經雙方事先書面同意或已知曉或應當知曉的事項外，在過渡期內，雙方的資產、業務、人員、運營等各方面應保持穩定，且相互獨立，不會作出與其一貫正常經營不符的重大決策；不會進行任何可能產生重大債務、義務、責任，且對其經營和財務情況產生重大不利影響的活動。
報告書提到，國泰君安、海通證券中的每一方應盡其各自合理的最大努力，應對方要求完成和簽署為履行本次合併並使之具有完全效力所需的所有行為、檔案，或安排完成和簽署該等行為、檔案。
據悉，11月20日，國泰君安釋出公告，上海市國有資產監督管理委員會出具了《市國資委關於換股吸收合併海通證券股份有限公司並募集配套資金有關事項的批覆》（滬國資委產權〔2024〕211號），原則同意本次交易的總體方案。
11月5日，上海市人民政府釋出，同意國泰君安與海通證券合併重組。上海市政府要求，上海市國資委按照有關規定，加強組織領導，明確分工，落實責任，穩妥有序組織實施合併重組相關工作，指導企業依法合規做好股權交易、名稱變更登記、管理架構調整、業務整合最佳化等，確保合併重組工作平穩有序完成。
截至2024年9月末，國泰君安總資產規模達到9319.48億元，在境內共設有37家證券分公司、345家證券營業部、25家期貨分公司，並在中國香港、中國澳門、美國、英國、新加坡、越南等地設有境外機構。
截至2024年9月末，海通證券總資產規模達到6932.37億元，在境內共設有41家證券分公司、297家證券營業部、11家期貨分公司、34家期貨營業部，並在亞洲、歐洲、北美洲、南美洲、大洋洲全球5大洲15個國家和地區設有分行、子公司或代表處。
相關公司：海通證券hk06837,國泰,國泰君安sh601211
