【導讀】雲軟體總經理被監管談話
中國基金報記者 泰勒
兄弟姐妹們啊，簡單看一則同花順的訊息。
同花順雲軟體總經理趙遠被監管談話
11月25日晚間，浙江證監局披露，浙江同花順雲軟體有限公司的總經理趙遠因公司存在多項違規行為而受到監管談話的監督管理措施。
經查，浙江同花順雲軟體有限公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。
浙江證監局指出，趙遠作為公司總經理，對合規管理負有責任，決定對其採取監管談話的監督管理措施。
另外，該公司合規專員吳傑，對公司的合規管理負有責任，同樣被採取監管談話的監督管理措施。
同花順雲軟體被責令改正、責令暫停新增客戶
11月25日，同花順突然釋出公告，近日，子公司浙江同花順雲軟體有限公司收到中國證券會浙江監管局《行政監管措施決定書》。
公告提到，雲軟體公司存在如下違規行為：
營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；
部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；
部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；
直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；
雲軟體公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中,未盡到合規管理責任；
與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。
上述行為違反了相關規定，浙江監管局決定對雲軟體公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
對此，同花順在公告中表示：所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。子公司雲軟體公司具有證券投資諮詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。
2023年度，雲軟體公司證券投資諮詢業務營業收入1.99億元，佔公司合併報表營業收入的5.58%。本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟體公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
雲軟體公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。雲軟體公司將盡快完成整改，爭取儘早透過驗收和恢復新增客戶。
公司將進一步重視合規建設，確保相關業務合法合規運營。
