中國基金報 晨曦
又有上市券商宣佈總經理辭職訊息，這一次是東興證券。
2月1日晚間，東興證券釋出公告稱，董事會近日收到總經理張濤提交的書面辭呈， 張濤因個人原因申請辭職。公司總經理空缺期間，由董事長李娟代為履行總經理職責。
據悉，張濤在證券行業工作多年。2018年10月，張濤獲聘為東興證券總經理，次年2月高管任職資格獲批，任職至今已有5年時間。
同期，東興證券公告稱，其控股股東中國東方提名牛南潔為公司第五屆董事會非獨立董事候選人。牛南潔現任東興基金董事長，曾任中國東方風險管理部總經理等職。
因個人原因
東興證券總經理辭職
東興證券總經理張濤離職的訊息，終於得到官宣。
2月1日晚間，東興證券釋出《關於總經理辭職的公告》稱，其董事會於近日收到總經理張濤提交的書面辭呈。張濤因個人原因，申請辭去公司第五屆董事會董事、董事會風險控制委員會主任委員、董事會發展戰略委員會委員和總經理職務。
東興證券表示，張濤向董事會確認其與董事會並無意見分歧，亦無其他因辭職而需知會股東的事宜。董事會對張濤為公司及董事會所做出的工作表示衷心感謝。
與東興證券其他“董監高”相比，張濤並不具備股東方工作背景，亦無監管從業經歷。有知情人士表示，張濤屬於“實幹派”領導，對證券行業尤其是投行業務瞭解深入，具備豐富的業務經驗。
公開資訊顯示，張濤出生於1972年8月，博士研究生學歷，正高階經濟師。張濤曾在華泰證券工作多年，從基層業務員工一路升至華泰證券副總裁。2017年1月，張濤辭任華泰證券副總裁和華泰期貨董事長職務。
2018年10月，張濤迴歸證券行業，在東興證券出任董事，並獲聘為東興證券總經理；次年2月，張濤的高階管理人員任職資格獲得北京證監局核准。也即，張濤在東興證券任職總經理已有5年時間。
據悉，在此次離開東興證券後， 張濤將轉任首創證券擔任黨委書記一職，相關流程正在進行。首創證券現任黨委書記、總經理畢勁松即將達到法定退休年齡。
東興基金董事長
獲母公司董事提名
在張濤辭職後，東興證券並未即時明確補位人選。在總經理空缺期間，東興證券擬由董事長李娟代為履行總經理職責。
同期，東興證券董事會審議透過《關於第五屆董事會非獨立董事候選人的議案》。東興證券控股股東提名牛南潔為東興證券第五屆董事會非獨立董事候選人。董事會同意牛南潔為東興證券第五屆董事會非獨立董事候選人，並提交股東大會選舉。
簡歷資訊顯示，牛南潔出生於1971年5月，博士研究生學歷，現任東興基金董事長。
牛南潔曾任中國銀行總行行長辦公室主任科員、上海興業基金管理有限公司高階研究員。加入中國東方後，牛南潔曾任總裁辦公室資訊調研處副經理，發展規劃部資訊調研處副經理，市場開發部助理總經理，資產經營部助理總經理、副總經理，總裁辦公室副總經理，杭州辦事處總經理，風險管理部總經理等職。
2022年12月底，東興基金原董事長銀國宏離任，牛南潔出任東興基金董事長。另外，東興基金總經理王青於2023年8月離任，由牛南潔代任總經理，至今已近半年。
2023年業績預增
屢遭監管點名
公開資訊顯示，東興證券成立於2008年，是2008年經財政部和中國證監會批准，由中國東方作為主要發起人發起設立的全國性綜合類證券公司，2015年2月在上海證券交易所上市，是境內首家AMC繫上市證券公司。
1月30日晚間，東興證券釋出2023年業績預告。2023年度東興證券預計實現歸母淨利潤7億元到9億元，同比增長35.34%到74.01%。對於本期業績預增原因，東興證券表示，報告期內公司投資收益和公允價值變動收益增長較大，實現整體經營業績同比大幅提升。
不過，東興證券自2023年以來屢遭監管點名，主要涉及投行、債券業務。
2023年3月底，因在澤達易盛專案中涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，東興證券被證監會立案調查。同年9月，東興證券設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶並計提預計負債。2023年12月，投資者服務中心代表全體原告投資者與一眾被告達成調解協議草案，投資者獲賠總計2.85億元，其中東興證券與律所、會計所共支付賠償款1.55億元。
2023年11月，東興證券因作為“22蘭旅02”“22蘭旅03”的受託管理人，未按照債券受託管理協議的約定履職盡責、監督發行人募集資金的使用情況，被甘肅證監局出具警示函。
今年1月，因在泰禾集團公司債受託管理過程中存在履職盡責不到位的情況，東興證券被證監會採取出具警示函措施的決定。證監會要求東興證券引以為戒，恪守勤勉盡責義務，嚴格遵守執業規範和監管規則，加強業務質量控制，提升合規水平。
另外，近期有媒體報道稱，響應機構改革方案，中國信達、中國東方和中國長城三家資產管理公司將劃至中投公司。如方案如期落地，東興證券作為中國東方旗下重要金融牌照，其股權安排及人事變動值得關注。
截至2月1日收盤，東興證券股價為7.8元/股，總市值為252億元。
編輯：艦長
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