運營商財經網 丁清彥/文
近日，因存在“飛單”等違規行為，湖南分公司及其負責人楊文明被湖南證監局出具警示函，這也是2024年證券行業收到的第一張“飛單”罰單。而翻看以往的監管資訊可以發現，中泰證券在2023年也曾被監管部門警示過，公司風控近年較為薄弱。
根據湖南證監局一連發布的2張罰單來看，經查，中泰證券湖南分公司及前負責人楊文明在開展業務過程中，存在提供與私募基金託管業務利益衝突的投資建議、直接推薦非中泰發行或代銷的私募產品、透過為其他機構介紹客戶或親屬直接獲得提成、向他人提供公司託管產品的未公開資訊、微信群管理缺失、手機備案資訊不完整、固定資產管理不規範等違規問題。
與以往的罰單不同，此次處罰較為特別之處在於，這是一起典型的證券業“飛單”違規。據悉，“飛單”是指證券業從業人員私下銷售非本公司發行或代銷的金融產品，屬於違規行為。
需要注意的是，“飛單”產品往往來自並未達到證券公司等金融機構准入標準的不知名機構，此類產品未經證券公司嚴格稽核程式，產品安全性、合同規範性等方面都存在巨大不確定因素，極易讓客戶遭受損失。
因此“飛單”通常是一些銷售人員為了從中獲利，不惜誇大包裝產品，違規幫助無名機構代銷。
除了今年因“飛單”被罰，中泰證券在2023年也被監管部門警示過。2023年7月28日，中泰證券因未有效管理研究所員工記錄的未公開會議資訊，導致該資訊被洩露並在網路被轉發傳播，構成違規，被山東證監局出具警示函。
屢遭警示的背後，暴露出中泰證券目前風控合規仍存薄弱環節，合規管理問題迫在眉睫，急需強化內控建設，提升依法合規經營水平。
中泰證券總經理是馮藝東，合規總監是亓兵，首席風險官是胡開南，不知道他們對此是否重視，未來中泰證券會如何發展，運營商財經將持續關注。
（責任編輯：楊丹丹）
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