財聯社11月9日訊（記者 陳俊蘭）多地證監局同日接連開出罰單，從對江海證券的處罰來看，提到兩大違規問題，都與人事管理的合規風控有關，一是提到公司在人員招聘和管理不到位，開展投資銀行業務過程中未有效落實迴避制度要求；二是提到未及時進行分支機構負責人免職備案。顯然，這類處罰理由並不多見。
同日接罰單的，還有銀河證券、長江證券在長春的兩家分支機構。
銀河證券長春人民大街證券營業部，罰單顯示營業部存在兩項違規問題：一是個別不相容崗位職責未分離；二是未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責。
長江證券長春臨河街證券營業部則存在未有效履行賬戶使用實名制職責的情形。因違反相關規定，吉林證監局最終決定對兩家營業部採取出具警示函的監督管理措施。
江海證券因內控問題收到年內首張罰單
同日，收到罰單的還有江海證券，根據黑龍江證監局披露的罰單顯示，江海證券存在兩大違規問題：
一是人員招聘和管理不到位，開展投資銀行業務過程中未有效落實迴避制度要求；二是未及時進行分支機構負責人免職備案。
上述違規問題也反映出江海證券對從業人員管理不足，內部控制不完善，黑龍江證監局決定對江海真奇怪採取出具警示函的監督管理措施。值得注意的是，記者透過易董資料檢索發現，上述罰單也是江海證券年內收到的首張罰單。
根據相關規定證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。證券基金經營機構聘任董事、監事、高階管理人員和分支機構負責人，應當依法向中國證監會相關派出機構備案。
券商執業亟需加強合規管理力度
經紀業務一直是觸發監管的高發區，違規罰單接連不斷，而近年來，公司內部控制不完善的違規情形也不斷被提及。儘管監管在不斷加大券商經紀業務違規的處罰，但至今違規問題依然屢罰不止。11月1日，廣東證券期貨業協會披露，今年前三季度涉及證券公司及其工作人員的行政處罰、行政監管措施和自律監管措施共高達369件。
三家券商同日收罰單，可見監管部門對券商的監管力度始終不減，今年以來，已有多家券商因業務違規被暫停業務。證券公司頻收罰單，會導致分類評級扣分項增加，不僅不利於券商業務開展，還會對企業形象產生巨大的負面衝擊。因此，券商有必要加強內部合規管理，建立專職內部合規部門，並賦予內部監督實權，在公司內部對各類違法違規行為施加更嚴厲處罰。
在資本市場高質量發展的要求下，監管部門對違反法律法規的行為持有“零容忍”的態度，這不僅是保護守法人民利益的要求，也是防止系統性風險的要求。券商作為資本市場的重要參與者，必須提升合規水平、勤勉盡責，將專業能力作為核心競爭力，切實做好資本市場“看門人”的角色。
