11月25日，浙江證監局披露，浙江雲軟體有限公司（簡稱“雲軟體公司”）的總經理趙遠、合規專員吳傑因公司存在多項違規行為而受到監管談話的監督管理措施。
經查，該公司營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形。此外，部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形，以及部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形等。
浙江證監局指出，趙遠作為公司總經理、吳傑作為合規專員，對合規管理負有責任，決定對其採取監管談話的監督管理措施。
需要指出的是，11月15日晚間，同花順披露公告稱，近日，雲軟體公司因上述違規行為收到浙江證監局《行政監管措施決定書》。
浙江證監局表示，雲軟體公司的上述行為違反了相關規定，決定對雲軟體公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
同花順表示，2023年，雲軟體公司證券投資諮詢業務營業收入1.99億元，佔公司合併報表營業收入的5.58%。此次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟體公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
另外，同花順也對子公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞進行了回應。同花順表示，該傳聞與事實不符，子公司雲軟體公司具有證券投資諮詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。
截至11月25日收盤，同花順漲0.40%報280.70元/股，總市值1509億元。
（宣告：文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。）
