時時頭條
  • 娛樂
  • 體育
  • 財經
  • 科技
  • 旅遊
  • 軍事
  • 育兒
  • 時尚
  • 遊戲
  • 歷史
  1. 首頁
  2. 財經

嚴監管訊號持續釋放 券商罰單密集下發

2024-12-02 07:07:38

證券時報記者 程丹

資本市場嚴監管訊號不斷釋放。近一段時間以來,券商罰單數量增加明顯,經紀業務和投行業務是重災區,涉及10餘家券商,或因違規直播薦股,或涉及從業人員違規炒股,還有的和投行業務盡調履職不到位有關,IPO撤單後仍將被追責。

前海開源基金首席經濟學家楊德龍表示,面對資本市場出現的新情況新問題,監管部門“零容忍”,從嚴打擊券商直播違規、投行專案質量不過關等違法違規行為,督促包括券商在內的中介機構履職盡責、合規展業,維護市場秩序和投資者合法權益。

經紀業務迎嚴監管

安徽證監局近日披露的一則警示函顯示,郭某作為聯儲證券合肥南一環路證券營業部證券經紀人,存在向客戶提供誤導性資訊的行為。安徽證監局決定對郭某採取出具警示函的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

這是11月份以來,券商經紀業務領域被罰的一個縮影。截至11月28日,已有聯儲證券、財達證券、中天證券等多家券商和相關從業人員被罰。

天津證監局披露的兩張罰單顯示,因存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規問題,財達證券天津獅子林大街證券營業部及涉事員工收警示函。中天證券涉事營業部和相關從業人員收到警示函的緣由,和當前監管部門關注的直播薦股相關。遼寧證監局查明,中天證券瀋陽楓楊路證券營業部存在客戶回訪工作不到位,客戶經理從事回訪工作,部分網路直播未報備也未進行合規管控、向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據等違規情形,遼寧證監局要求該營業部採取切實有效措施進行整改。

除了對券商直播違規薦股行為的打擊力度不斷加強外,第三方投顧服務公司在短影片平臺上的違規薦股行為也引起了監管部門的高度關注。開源非銀金融團隊最新發布的研報指出,監管層近期對直播、短影片平臺以及持牌第三方投顧加強監管、落地處罰,嚴禁直播薦股。監管舉措有利於保護投資者,維護投顧市場長遠健康發展,短期對投顧業務有一定影響,中長期不改零售業務景氣度。

未勤勉盡責

投行罰單密集下發

投行業務的好壞直接決定著資本市場“看門人”質量的高低,是監管部門歷來緊盯的關鍵領域。近期,渤海證券、浙商證券同日“吃罰單”,渤海證券因此前的股權財務顧問業務未勤勉盡責被“沒一罰三”;浙商證券因投行業務盡調履職不到位、保薦費低價競爭被罰,2名保代也被責令改正。

浙江證監局釋出的公告顯示,浙商證券在投資銀行類業務中,個別專案存在保薦工作獨立性不足,未有效督促發行人如實披露歷次聘請保薦機構情況,部分盡職調查工作履職不到位,立項環節對專案重要風險點關注不足,核心環節未充分關注專案組對核心委員問題答覆的事實依據等情況;個別專案保薦費用收取過低,存在收費顯著低於行業定價水平的不正當競爭情形,最終被浙江證監局出具了警示函。

除上述兩家之外,11月至今,華泰聯合、中信證券、東吳證券也先後遭罰,均和IPO、再融資業務相關。在“申報即擔責”的背景下,IPO專案即便撤單仍會被追責,華泰聯合及其保薦代表人被上交所出具警示函,和軒凱生物IPO專案中保薦職責履行不到位有關,中信證券被深交所出具監管函,也和皓吉達創業板IPO專案相關,上述兩個專案均已經終止IPO稽核。而東吳證券及4名保代被證監會行政處罰,合計罰沒金額超千萬元,事關國美通訊、紫鑫藥業這兩個定增專案未勤勉盡責。

“監管部門緊盯保薦業務,就是要透過強化震懾性,避免企業帶病申報,要求中介機構當好看門人。”安永大中華區審計服務市場聯席主管合夥人湯哲輝表示。

監管持續強化

業務合規要求

為推進證券公司提升專業能力和執業操守,長期以來,監管部門一方面強化日常監管和現場檢查,透過處罰舉措加大對券商的監管力度;另一方面出臺一系列規範中介機構執業的相關規定,力促券商歸位盡責。

近日,中國證券業協會就《證券公司保薦業務持續督導工作指引》向券商徵求意見,要求保薦人履行持續督導職責應當核查募集資金存放與使用、經營重大變動情況、是否存在侵害公司利益行為、公司治理與規範運作等內容,細化持續督導過程中保薦人應當審慎核查的具體內容,明確保薦人對可轉債持續督導的職責及應當發表意見的情形。

更早之前,證監會下發《關於加強上市證券公司監管的規定》,持續加強對證券公司的日常監管,強化執法問責,督促上市證券公司要將新要求落實到位,並將實踐中好的經驗和做法向全行業輻射,促進證券行業機構高質量發展。

楊德龍表示,監管部門始終把握強監管、防風險、促高質量發展的主線,結合資本市場發展過程中出現的新問題,對各類違法違規行為保持高壓態勢,意在維護資本市場的平穩健康發展,各家券商及從業人員務必嚴守職業底線,合規紮實做好業務,避免觸碰監管紅線。

熱門資訊
  • 中國A股:主力洗盤一般洗幾天?很多散戶不懂!此文值得深思 | 2024-11-10 01:06:49
  • “呼籲轉向印度!”歐盟對華加稅後,德國選擇背刺:印度充滿機遇 | 2024-11-10 01:06:56
  • 過了60歲,存款只要高於這3個數,養老就高枕無憂了! | 2024-11-10 01:18:45
  • 武漢汽車行業協會會長陳斌波:新能源車有兩個趨勢非常明顯 深刻改寫汽車行業發展邏輯 | 2024-11-10 01:42:45
  • A股:每當主力吸籌完畢,“成交量”都會出現這些特徵!值得細品 | 2024-11-10 01:42:46
  • 太突然!武漢一航空公司破產? | 2024-11-10 01:42:49
  • 房地產將迎來“新局勢”?內行:已買房的家庭,或需提前做好準備 | 2024-11-10 01:46:18
  • “印度奇蹟”,名不副實 | 2024-11-10 01:46:46
  • A股:沒必要等待週一開盤,行情已經有變化,明天大機率將這樣走 | 2024-11-10 01:48:14
  • 中國股市:股票封住了漲停板,但是資金卻顯示淨流出?值得細品 | 2024-11-10 01:54:26
  • 馬斯克身家已達3137億美元,特斯拉已開始對外出租Cybertruck | 2024-11-10 01:55:32
  • 南寧一棟別墅的價格,百色隆林一個水電站被拍賣,才900萬起 | 2024-11-10 02:10:03
  • 本輪行情最大風險浮現,小心白忙! | 2024-11-10 02:10:05
  • 賀州市一棟5層417㎡的私人樓二次降價拍賣,被人91萬拍得 | 2024-11-10 02:10:06
  • 神火股份董事長李宏偉: 資本市場賦能產業升級成效卓著 | 2024-11-10 02:46:57
  • 重慶城投董事長被調查 前三季度利潤下滑近九成 | 2024-11-10 02:49:41
  • 2大訊息透露A股主動降溫:妖股炒作的終結,下週股民警惕高位接盤 | 2024-11-10 02:50:27
  • 中信建投聘任金劍華為總經理,曾任職中信證券、寶鋼包裝 | 2024-11-10 02:52:57
  • 中國企業支援中國晶片!大陸三大晶圓廠,持續爆單,業績狂飆 | 2024-11-10 03:10:19
  • 牛市賺錢鐵律! | 2024-11-10 03:11:13
  • 華龍證券:給予瑞可達增持評級 | 2024-11-10 03:18:44
  • Booking(BKNG.US)將裁員以進行業務重組 | 2024-11-10 03:18:47
  • 期權開通後多久可以交易? | 2024-11-10 03:23:18
  • 炒股這麼難,為什麼你還在堅持?老股民肺腑之言,值得散戶深思! | 2024-11-10 03:29:56
  • 1.3億美元“投資”特朗普,馬斯克贏麻了:一週就“賺回”520億美元! | 2024-11-10 03:30:01
  • 藉資產重組股價漲了685%後,雙成藥業能否避免披星戴帽 | 2024-11-10 03:30:09
  • 常熟銀行存貸結構最佳化,息差收入增速放緩,業績釋出會回應低分紅 | 2024-11-10 03:35:37
  • 迅速走紅!突然封禁! | 2024-11-10 03:35:40
  • 【澤達說法】公司被吊銷營業執照後,是否能進行股權轉讓? | 2024-11-10 03:35:41
  • 5天大漲近40%!下一個投資風口在哪裡? | 2024-11-10 03:36:24
最近發布
突發!TVB知名女星毫無預警宣佈與未婚夫分手,結束長達八年情 面對被黑,蘭姐強勢迴歸。小菲狀態好轉,發宣告。更多內幕揭曉! 中國男籃決戰日本隊,首發五人曝光,廣東隊大贏家,徐傑第一後衛 孫穎莎奪女單冠軍!採訪謙遜立足拼,劉國樑給中國選手頒獎笑開花 分析 馬威交易取消後的影響:湖人還有什麼選擇?只能等休賽期? 火箭vs猛龍前瞻:範弗裡特有望復出戰舊主,火箭欲終結六連敗 梅西轟動宏都拉斯!當地媒體:這是世紀體育盛事! 登記開啟!金中、29中、13中等校動了! 開年暴擊!南京又一家機構跑路了? TechInsights:AI PC未能提振筆記本市場 2024年僅增長5% 睡覺時突然腿抽筋,就是缺鈣?錯!還有這4個原因,別輕易忽視了 泡泡瑪特又贏麻了!此前被調侃是“境內最大的博彩公司” 再也不用扎手指!5億糖尿病患者有福了 傳《尼爾:機械紀元》續作、新《古墓麗影》今年公佈 有工作經驗的畫素畫師如何寫簡歷? 離譜!Xun被搶3條龍,JDG仍然獲勝!Peyz力挽狂瀾,WBG痛失好局 將耗死在國際空間站?59歲美滯留女宇航員求救:喪失重要身體機能 華為FreeClip耳機玫瑰金開售 開放式聆聽設計 CBA俱樂部杯-山西淘汰北控晉級4強 原帥18分 小紅書上移民的中產:曾經北京七套房, 羨慕海外一張床, 如今卻...... 不可抗力停課2天以上退一半保教費,佛山幼兒園收費新規釋出 紅棉襯醉美,2020番順醉美青餅評測 華為FreeClip耳夾耳機玫瑰金配色開售:1299元 64歲寧波老闆,跨界無數次,給員工發8億,即將擁有第三家IPO? 卡友資訊股東持股情況變動 廣州“城市合夥人”:城市與人才的雙向奔赴 有人說孫穎莎粉絲是飯圈文化的時候 卻有些人用真金白銀愛孫穎莎! 男生剪“短髮”髮型乾淨利落,試試這3款,剪完帥氣提升顏值! 7個臀部訓練最佳動作,打造迷人的蜜桃臀! 偉大的4-2!林詩棟奪冠:新科世界第1誕生、超越王楚欽,狂攬3冠 新疆完美了!新小外強於皮特森+黑根斯,承認補強大外良性競爭! 林詩棟奪男單冠軍!採訪大談不容易太謙遜,單獨拍照露出笑容! 國乒最新戰報!林詩棟第2局11-8,衝3冠王,梁靖崑救2局點仍輸球 替補奇兵!快船大將5記3分助隊贏球 哈登好幫手 爆冷!北控男籃吊打奪冠大熱門球隊,外援決定比賽的走向 官宣離任,胡明軒宣佈重要決定,廣東宏遠遺憾,杜鋒祝福 又一個賈德松!崔康熙看人很準,魯媒:卡約又要錯過中國聯賽了 劉國樑憔悴!黑眼圈很重,擋住蒯曼被提醒,孫穎莎王楚欽被裁判整 林詩棟逆轉梁靖崑奪冠,成就三冠王,綜合實力更加突出 CBA最新外援註冊資訊,遼籃4人,新疆補充新援,廣東男籃放棄萊斯 大滿貫收官獎金排名:林詩棟三冠60萬第1,孫穎莎第2王曼昱10萬第9 臺灣律師分析大S遺產劃分,S媽要錢得看汪小菲臉色,打臉光頭安排 臺媒曝大S家人鬆手,讓出撫養權給汪小菲,希望馬筱梅善待孩子 二線白酒暴雷,狼真的來了! 搭上比亞迪,自動駕駛獨角獸,利潤大增170%! 炸裂!外資吹響“加倉中國”集結號背後:科技格局重塑與資產重估 這波夢幻西遊副本積分兌換真是血虧,四賜福的山賊值得買嗎? 《星戰亡命之徒》高階美工又回到CDPR 開發《巫師4》 《哪吒2》登陸北美,首映禮現好萊塢!有觀眾哭花眼妝:特效超預期,買票靠搶 曝張蘭被封年損失近4億,麻六記絕地自救太壯觀,員工曬張蘭近況

©2024 時時頭條 版權所有

隱私政策 | 服務條款 | 聯繫我們