中新經緯2月2日電 據湖南證監局網站2日訊息，湖南證監局對湖南分公司及前負責人楊文明出具警示函。
來源：湖南證監局網站
來源：湖南證監局網站
湖南證監局表示，經查，該分公司及前負責人楊文明在開展業務過程中，存在以下問題：提供與私募基金託管業務利益衝突的投資建議、直接推薦非中泰發行或代銷的私募產品、透過為其他機構介紹客戶或親屬直接獲得提成、向他人提供公司託管產品的未公開資訊、微信群管理缺失、手機備案資訊不完整、固定資產管理不規範等問題。
上述情形違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四款、《證券基金經營機構董事、監事、高階管理人員及從業人員監督管理辦法》第二十六條、《證券公司代銷金融產品管理規定》第六條第二款、第十四條等的有關規定。根據規定，湖南證監局決定對中泰證券股份有限公司湖南分公司採取出具警示函的行政監管措施。中泰證券股份有限公司湖南分公司應高度重視，嚴格遵守法律法規，完善內部控制，規範從業人員管理，及時履行報告義務，並於收到本決定書之日起一個月內向湖南證監局提交書面整改報告。
據企業官網顯示，中泰證券(原名齊魯證券有限公司)成立於2001年5月，是全國大型綜合類上市券商(股票程式碼：600918)，在全國28個省市自治區設有44家分公司、280多家證券營業部，員工9000多人。公司主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資諮詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金託管、股票期權做市等業務。(中新經緯APP)
