因在融資融券業務管理等方面違規 聯儲證券被深交所書面警示

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）2月5日，深交所釋出公告指出，2023年10月23日至10月26日，對聯儲證券客戶交易行為管理、適當性管理、融資融券業務管理和投資者教育相關工作實施了現場檢查。

經查，聯儲證券在融資融券業務管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設定違反《融資融券交易實施細則》有關強制性要求，部分證券折算率超過規則規定的上限，標的調整流程及公告存在延遲的問題。此外，在客戶交易行為管理方面，存在未完整納入深交所交易監管中向市場公開的重點監控證券，實時監控預警精準性、有效性不足，冗餘較多，且部分較高級別預警處理不及時，部分監管函件傳達不及時等問題。

上述行為違反多項規定，深交所決定對聯儲證券採取書面警示的自律監管措施。