2月7日,據新華社訊息,吳清接棒易會滿成為新一任證監會黨委書記、主席。
證監會系統的“鐵腕”硬角
起步於證監會系統,歷任機構部處長、機構監管部主任、基金監管部主任,“鐵腕”吳清的名號在業內一直如雷貫耳。
2003年下半年,證券行業開始不斷陷入連續虧損,資金缺口巨大,挪用客戶資產、坐莊等違規問題的困擾之中,違規負債數以千億計,證券交易結算面臨著巨大的系統風險。
為此,證監會於2004年啟動證券公司綜合治理,證監會風險辦應運而生。
2005年,證監會機構部主任吳清改任風險辦主任,專事問題券商的風險處置。
在其任風險辦主任的數年裡,處置了南方證券、閩發證券、“德隆系”券商等31家違規證券公司,推動26家公司進入司法破產程式。
也是在吳清任職期間,券商市場化退出的配套措施和有效機制逐步形成。
吳清任職一年後,證券行業於2006年起扭虧為盈,高達2853億元的歷史遺留風險全部化解,流動性缺口問題全部解決,證券公司財務上的一些漏洞或長期遺留下的缺口被全部填滿。
2009年,在業內名聲大振的吳清出任證監會基金部主任,又開始對基金經理的“老鼠倉”行為進行強力懲治。
彼時,基金行業“老鼠倉”現象氾濫,行業聲譽屢受其損,投資者亦屢受其害,基民維權艱難。
為根絕“老鼠倉”毒瘤,重振市場信心,吳清再次使出雷霆手段。
2009年6月的“張野案”,從立案到審理完畢僅用了47個工作日。
2009年8月,深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理進行執業行為突擊檢查,發現景順長城基金公司基金經理塗強,長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開資訊買賣股票,證監會迅速反應,韓剛成為行業內首例涉嫌“利用未公開資訊交易罪”被移送公安機關追究刑事責任的基金經理。
這也是涉及“複雜的利益協調”的中國基金史上,首例“刑上"老鼠倉"”事件的判決。
鳳凰網《風暴眼》統計,僅2009年,證監會通報共計對13家基金公司進行稽查,對14名從業人員進行處罰,包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。
但作風強硬的“狠人”吳清的“嚴打”並未讓基金市場出現動盪,反而由於基金業的市場化改革,基金業規模在吳清的時代結束下滑。
吳清任期內,基金業開始大規模轉向加強市場的基礎建設,更注重市場的健康發展,首要就體現在基金髮行制度改革上。
2009年9月,證監會敞開基金專戶“一對多”業務大門。
2009年12月,證監會基金部啟動5條產品審批通道,允許基金公司同時上報QDII、股票型、債券型、專戶和創新類等5類基金產品,基金公司發行新產品審批的流程和速度明顯加快。
2009年吳清上任時,基金業續存基金近461只,但至年底,基金業續存基金數量已快速升至557只,同比增長近21%。2009年3月底的基金業規模為20069.42億元,2010年已提升至21675.27億元。
吳清主管基金部不到兩年的時間裡,整個基金行業都因之滌盪一清。
應對股市異常波動經驗豐富
2010年秋,中組部發起改革開放以來規模最大的一次央地幹部交流任職,吳清調任上海虹口區委副書記、區長。
在其履職虹口期間,吳清將自己多年來的金融行業背景發揮得淋漓盡致。
在吳清的力推下,虹口區於2013年率先成立國內首個對沖基金園區,以及上海風險投資中心等一系列專業金融機構,並與上交所聯合承辦北外灘“財富與文化”論壇,在企業扶持、人才扶持、相關配套服務支援等方面不斷推出優惠政策。
據報道稱,吳清主政虹口期間,區金融辦主任經常自己去機場接送機構代表;區人社局局長為解決人才落戶問題而四處奔走。大力建設“服務型政府”的虹口區也由此大量吸引了金融機構的入駐。
2010年,虹口全區金融企業總數僅78家,且主要為銀行和證券公司營業部。到2015年4月底,虹口區已集聚各類金融機構1052家,管理資產總規模超過1.5萬億元人民幣。
截至2022年10月底,虹口區已聚集了超過2000家各類金融機構,其中包括400家左右的對沖基金,全區總資產管理規模已近8萬億元人民幣,金融已穩固成為虹口的支柱產業。
2015年,股市出現異常波動後,吳清於次年再次迴歸證監繫統,就任上交所黨委書記、理事長,強化一線監管。
對交易所一線監管,吳清曾表示交易所需發揮自身優勢,承擔一線監管職責,“交易所在資本市場的最前沿,對於市場有最豐富、最及時的資料和資訊資源以及強大的技術力量,有義務也最有條件維護市場的秩序和穩定,所以交易所應該優先發揮一線監管的職責。”
吳清時期上交所的監管風格,用他自己的話來說,就是資訊披露是監管的核心手段,上交所開展刨根問底式的資訊披露監管,抑制和防範不公平的資本市場行為,用打破砂鍋問到底、追到山溝問到底的監管方式。
強化監管的同時,上證所也在吳清任內不斷完善發行上市融資功能,深入推進“新藍籌”行動,支援實體經濟發展,並也穩步發展了衍生品與基金市場。
2016年,上交所經中國證監會批准正式釋出《上海證券交易所章程》,並修訂《上海證券交易所交易規則》,調整質押式回購計息規則和收盤價的計算方法。
此外,吳清還推動上交所不斷對外開放。
在其履職期間,上交所正式成為聯合國可持續證券交易所倡議第65傢伙伴交易所,也是我國首個加入該倡議的證券交易所。
吳清本人則在泰國曼谷舉行的第57屆世界交易所聯合會會員大會上當選為WFE主席,是中國內地交易所首次在國際行業組織中擔任主要領導職務。
此後,吳清又歷任上海市政府副市長、黨組成員,常務副市長、市政府黨組副書記,市委軍民融合發展委員會辦公室主任。2023年7月,吳清任上海市委副書記,後兼任市委政法委書記,直至此次履新證監會。
在擔任上海市委副書記期間,吳清負責發展和改革(能源、物價)、應急管理、人口綜合管理、稅務、統計調查、國防動員、自貿試驗區及臨港新片區建設、長三角一體化發展、建議提案辦理、政務公開、城市數字化轉型等工作。協助分管財政、審計工作。分管市發展和改革委員會(市物價局)及市糧食和物資儲備局,市應急管理局,市統計局,市國防動員辦公室(市人民防空辦公室),國家稅務總局上海市稅務局。協助分管市財政局,市審計局。
金融“老將”正當時
2019年,吳清曾出席鳳凰網、上海高階金融學院主辦的“變革與夢想·2019鳳凰網財經高峰論壇”並致開幕辭。
論壇上,他表示上海將進一步深化“6+1”格局,未來將形成包括全球資產管理、跨境投融資服務、金融科技、國際保險、全球人民幣支付清算、金融風險管理與壓力測試等在內的六大中心,並形成國際一流的優良金融生態系統。
吳清在“2019鳳凰網財經高峰論壇”上發言
在吳清履職上海期間,上海於2020年04月10日正式透過《上海市地方金融監督管理條例》,對地方金融組織行為規範、監督管理措施、風險防範與處置、法律責任等作出規定。
據介紹,“強監管,防風險,促發展”是上海金融立法的重要價值取向,體現當時地方金融監管工作的主基調。
在“促發展”上,吳清履職期間,上海金融要素市場逐漸完備,集聚了股票、債券、外匯、期貨、票據、保險等各類市場,以及上清所、中信登、跨境支付清算(CIPS)等關鍵金融基礎設施,持牌金融機構1600多家,其中外資機構約佔三分之一。
鳳凰網《風暴眼》根據公開資料整理,上海金融市場成交總額從2012年的528萬億元提高至2021年的2511萬億元。持牌金融機構總數從2012年末的1227家增加到2021年6月末的1719家,上海金融市場直接融資額從2012年的3.9萬億元增加到2021年的18.3萬億元。
“促發展”的路上,“強監管,防風險”也從未落下。
2022年3月,經上海市政府同意,《上海市關於依法從嚴打擊證券違法活動的方案》正式印發。
2023年1月6日,上海市金融穩定發展研究中心舉行揭牌儀式,據介紹,該中心為上海地方金融風險防範、協助監管“處非”工作而專設的垂直事業單位。
該中心將主要承擔上海及區域金融穩定研究,金融業務、金融產品和金融科技創新風險評估,涉眾型、區域性及重點領域金融風險監測預警,以及協助強化央地金融監管協同,協助推進打擊非法金融活動等職能。即中心將成一個為上海地方金融風險防範、協助監管“處非”工作而專設的垂直事業單位。
上海金融監管體系不斷完善的背後,是在金融行業“征戰多年”、也早已熬成金融“老將”的吳清。
2009年,吳清曾在《中國證券》雜誌撰文指出,金融監管必須同時關注合規性和審慎性的問題,時刻防範和及時處置系統風險。
他認為,金融機構的自我監管和監管意願往往是靠不住的,因此金融監管不能留有縫隙。
對於當前的中國資本市場來說,這樣一位“嚴苛”、負責的證監會主席的到來,帶來了不少期許。