紅星資本局2月18日訊息，2月7日，證監會迎來了第十任掌舵者吳清。除夕當天，監管趕在春節前最後一個交易日集中發出了一波罰單，火力瞄準“證券從業人員違規炒股”紅線。
紅星資本局注意到，在此次處罰中，招商證券（600999.SH；6099.HK）領罰最多，共有63人被行政處罰，合計罰沒8173萬元。值得一提的是，因違法行為持續時間長、交易金額和獲利金額均較大，情節特別嚴重，招商證券原總裁熊劍濤在此次處罰中被採取終身證券市場禁入措施。
紅星資本局還發現，證監會曾在2月5日一口氣披露了對熊劍濤等63名證券從業人員違法交易股票的行政處罰決定書，儘管被處罰者的具體單位均未披露，但紅星資本局透過對比中國證券業協會證券從業人員名單發現，這些被處罰者中有多人與現任招商證券員工同名，其中一位名為郭浩鵬的被處罰者，違法交易股票總金額高達8.58億元。
招商證券也於2月9日作出了回應，表示堅決支援證監會的處罰決定，將對員工違規炒股行為進行“零容忍”管控。
63人被行政處罰，合計罰沒8173萬元
原總裁熊劍濤被終身禁入市場
2月9日，據證監會訊息，該會集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，共對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。
其中，招商證券時任執行董事兼總裁熊劍濤被採取終身證券市場禁入措施。熊劍濤於1995年6月入職招商證券，擔任過招商證券資訊長、營運長、副總裁、總裁和招商資管董事長等職位，於2021年10月辭職。從1995年開始，熊劍濤就透過“熊劍濤”“任某禮”“崔某利”證券賬戶違規交易股票。監管根據前述熊建濤對各賬戶交易決策的比例劃分，認定其交易股票總成交金額5.19億元，盈利3357萬元。
證監會表示，當事人時任證券公司高階管理人員，違法行為持續時間長、交易金額和獲利金額均較大，情節特別嚴重，對其取消終身市場禁入措施的申辯意見不予採納。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高階管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高階管理人員職務。
有被處罰者違法交易股票超8億元
與招商證券現任員工同名
紅星資本局注意到，此前2月5日，證監會一口氣披露了對熊劍濤等63人的行政處罰決定書，行政處罰文號為〔2023〕84至146號，63人全部是證券從業人員。
從該系列處罰公佈的違法事實來看，包括該名與前述招商證券原總裁同名“熊劍濤”，這63人都未披露具體單位。
不過，紅星資本局對比中國證券業協會證券從業人員名單發現，除了“熊劍濤”以外，另外62名被處罰者中有多人與現任招商證券員工同名。
其中最為矚目的是行政處罰〔2023〕102號的被處罰者郭浩鵬，其在63人中違法交易股票總金額最高，達到8.58億元，虧損了364萬元，被責令依法處理非法持有的股票並處以25萬元罰款。據中證協官網，目前能搜尋到的名為郭浩鵬的證券從業人員只有一人，其最早於2009年在招商證券就職，目前在招商證券從事一般證券業務。
再比如，行政處罰〔2023〕104號、105號、116號的被處罰者侯海琦、解曦晨、劉瀟灑，在中證協官網登記的證券從業人員也都分別只有一人，目前在招商證券分別從事一般證券業務和投資顧問。
2月9日，深圳證監局還發布了對吳光焰、宗長玉採取認定為不適當人選監管措施的決定。
吳光焰於2008年至2016年曆任招商證券執行管理部副總經理、私人客戶部總經理、資產管理部總經理、招商證券資產管理有限公司總經理等職務，在此期間使用過“餘某梅”證券賬戶交易股票。深圳證監局認定吳光焰為不適當人選，自監管措施決定作出之日起3年內不得擔任證券公司董事、監事、高階管理人員和分支機構負責人職務或實際履行上述職務。
宗長玉在擔任招商證券投資銀行部專案負責人、投資銀行業務十部負責人期間，於2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”證券賬戶交易股票。深圳證監局認定宗長玉為不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司投資銀行業務團隊負責人職務或實際履行上述職務。
因對相關違規行為負有管理責任，深圳證監局還對招商證券董事長霍達採取出具警示函、對時任合規總監趙斌及現任合規總監胡宇採取監管談話的行政監管措施；對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
紅星資本局注意到，此前2月1日，招商證券公告，公司合規總監、首席風險官胡宇因即將到達退休年齡，於1月31日申請辭去公司合規總監、首席風險官職務。根據相關制度以及公司經營管理需要，胡宇將繼續履行合規總監職責至退休之日，繼續履行首席風險官職責至退休之日或公司新任首席風險官就任孰早之日。
最後，深圳證監局還對招商證券深圳南山南油大道證券營業部採取出具警示函的行政監管措施。原因是該營業部存在以下問題：一是部分從業人員於2021年至2022年間私下委託他人進行客戶招攬；二是未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。
招商證券回應：
違法違規行為集中在2021年以前
將對員工違規炒股行為進行“零容忍”管控
官網資訊顯示，招商證券是具有百年曆史的招商局集團旗下的證券公司，於2009年11月首次公開發行A股並在上交所主機板上市，於2016年10月首次公開發行H股並在香港聯交所主機板上市。
2月9日，招商證券在官網對前述處罰進行了回應，表示堅決支援證監會的處罰決定，將對員工違規炒股行為進行“零容忍”管控。
招商證券表示，相關員工的個人投資行為既違反了《證券法》關於從業人員不得違規買賣股票的規定，也突破了公司關於員工個人投資行為管理制度的底線。招商證券在監管部門調查期間予以積極配合，對上述處罰決定表示堅決支援，並將對涉事員工嚴肅問責。
招商證券稱，為落實法規及公司制度禁止從業人員買賣股票的要求，公司已經從新員工入司教育開始，要求全體從業人員不得違規開立證券賬戶買賣股票，日常也透過證券賬戶監測、稽核審計加強管控。涉事員工的違法違規行為集中在2021年以前，且採取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監察問責不夠有力。對此會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。
近兩年，招商證券以“零容忍”的態度，針對員工違規買賣股票的“頑瘴痼疾”，採取了一系列嚴格管理措施：
一是警鐘長鳴。在每年的公司年會、中期工作會、全員教育警示大會上均將違規買賣股票作為警示重點；組織公司董監高人員專題學習“兩辦”《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》；針對重點部門和崗位加大宣教力度，並將遵規守紀作為新提拔幹部任前談話的必談內容。
二是完善制度。修訂《證券從業人員證券投資行為管理制度》，對實踐中存在模糊理解、容易被忽略的違規證券交易行為予以細化，使員工更清晰瞭解法規的界線、紅線；明確員工個人的主體責任、所在單位的管理責任以及內控部門的監督責任，層層傳導壓力；細化五大類問責情形，對違規從事證券交易的員工原則上解除勞動合同，彰顯“零容忍”決心。
三是技術防控。對員工手機登入證券賬戶、員工證券交易行為實現動態監測全覆蓋，並著重加強對關鍵敏感崗位工作人員的管控。
四是監察稽核。採取高精度IP歸屬資料稽查等方法，將員工個人投資行為納入稽核審計常態化必查範疇；2022年、2023年連續兩年開展員工違規買賣證券行為專項整治。
招商證券稱，接下來將繼續堅持“零容忍”原則，以案為戒，警鐘長鳴，加強員工思想教育，樹牢誠實守信、依法合規的文化理念，築牢事前事中事後一體化的內控體系，堅決遏制從業人員違規買賣股票行為的發生。
紅星資本局注意到，2023年前三季度，招商證券實現營收148.7億元，同比降2.79%，歸母淨利潤64.02億元，同比增長1.90%。但單看第三季度，營收與淨利雙降，其中營收同比下滑12.83%，歸母淨利潤同比下滑15.88%。
紅星新聞記者 蔣紫雯
編輯 楊程
