昨日，證監會公告，對匯德基金、萬聯基金的設立申請提出多項反饋意見。
比如監管關注到，東莞證券2023年資產管理業務收入和規模排名位於行業中位數以下，且相比2022年下滑，要求其說明排名下滑原因，還要求東莞證券需就公司資產管理業務規範整改進展進行說明。
另外，監管指出，2024年6月，因存在三項違規行為被廣東證監局採取責令改正的行政監管措施。要求萬聯證券及控股股東廣州金控共同就整改情況、如何採取措施規範萬聯基金股東及實際控制人行為、防範不當關聯交易、如何確保基金公司獨立性和財產安全進行詳細說明。
監管對匯德基金的設立申請提五項反饋意見
昨日，證監會公告，對東莞證券設立廣東匯德基金管理有限公司（以下簡稱匯德基金）的申請檔案提出反饋意見。
《每日經濟新聞》記者注意到，反饋意見一共有五項，具體如下：
一是，根據《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》及其實施規定，基金管理公司的股東應當資質優良，能夠為提升基金管理公司綜合競爭力提供支援。監管表示：“我們關注到，你公司2023年資產管理業務收入和規模排名位於行業中位數以下，且相比2022年下滑。請說明排名下滑原因，並就是否符合上述規定條件進行詳細論證。”
二是，東莞證券需就公司資產管理業務規範整改進展進行說明。
三是，根據申請材料，匯德基金擬從事私募資產管理業務，東莞證券需就自身私募資產管理業務與匯德基金資產管理業務如何避免同業競爭、防範利益衝突與輸送進行說明，並提供差異化發展方案。此外，東莞證券需就如何防範私募和另類子公司與匯德基金之間利益衝突與利益輸送進行說明。
四是，公司總經理目前由董事長代行，且代行期限即將屆滿，請就依法解決代行問題的計劃進行說明。
五是，匯德基金的企業名稱設立登記通知書已過有效期，需更新提供。
萬聯基金設立申請收反饋意見
此外，萬聯證券申請設立萬聯基金管理有限公司（以下簡稱萬聯基金）同樣收到監管反饋意見，共有四項內容。
一是，萬聯基金擬從事私募資產管理業務，萬聯證券需就公司資管業務與萬聯基金資管業務如何避免同業競爭、防範利益衝突與輸送進行說明，並提供差異化發展方案。此外，萬聯證券需就如何防範投資管理類子公司（包括私募、另類等）與萬聯基金業務之間利益衝突與利益輸送的相關安排進行說明。
二是，2024年6月，萬聯證券因存在三項違規行為被廣東證監局採取責令改正的行政監管措施，違規行為包括：部分經營管理活動與控股股東之間未保持獨立，關聯交易管理不到位，個別重大事項未及時主動報告。監管要求萬聯證券及控股股東廣州金控共同就整改情況、如何採取措施規範萬聯基金股東及實際控制人行為、防範不當關聯交易、如何確保基金公司獨立性和財產安全進行詳細說明。
三是，萬聯證券需結合萬聯基金擬任董事長的過往履歷業績以及萬聯基金的發展規劃，論證其作為新設基金管理公司董事長的勝任能力。
四是，需提供廣州金控2023年經審計的合併財務報告以及最新3年誠信合規情況的說明。
16家基金公司申請股權變更
除了上述兩家基金公司設立申請收到反饋意見，昨日證監會還公告，對國聯證券變更主要股東、民生證券和民生基金變更實際控制人的申請提出兩項反饋意見。
一是，無錫市國聯發展（集團）有限公司需按照公募基金管理公司變更實際控制人服務指南有關要求，補充提供符合公募基金公司實際控制人條件的相關支撐材料。
二是，需提交本次新增5%以上股權實際控制人符合“不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年的情形”“沒有因涉嫌重大違法違規正在被調查”等條件的支撐材料。
此外，記者注意到，從最近更新的《基金管理公司變更5%以上股權及實際控制人審批》來看，還有16家基金公司在列，最新提交申請的是匯安基金。
投資有風險，獨立判斷很重要
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每經記者 黃小聰 每經編輯 肖芮冬
封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝（資料圖）
