又有券商員工因違規炒股遭監管處罰。
12月5日，廣東證監局公佈罰單稱，銀河證券（601881.SH/06881.HK）從業人員謝某旺因違規炒股，被處以5萬元罰款。
根據罰單公開披露的資訊，謝某旺為一名90後，2015年8月21日至調查時，謝某旺在銀河證券番禺萬博一路證券營業部工作，系證券從業人員。這意味著其在從業生涯的早期階段就已開始違規借他人賬戶炒股。
對此，時代週報記者以投資身份致電該銀河證券番禺萬博一路證券營業部，其相關人員回應稱，“由於具體代持過程涉及當事人隱私，暫不便透露，目前該員工已被公司辭退處理。”
今年以來，證券人員違規炒股罰單近百張，監管對此類行為頻頻亮劍，著力構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。
違規炒股虧損近20萬
經廣東證監局查明，謝某旺控制、決策、使用“梁某麗”銀河證券賬戶，2018年8月7日至2024年3月5日期間買賣股票，2020年7月2日至2021年9月16日期間買賣可轉債，累計買入1886.18萬元，賣出金額1869.18萬元，虧損19.67萬元。
△來源：監管網站
廣東證監局認為，謝某旺的違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形。違反2005年《證券法》）第四十三條第一款、2019年修訂的《證券法》第一百八十七條所述違法行為。故責令謝某旺依法處理非法持有的股票和可轉債，被處以5萬元罰款。
有券商從業人員對時代週報記者分析，“行業內的公司均要求員工上報自己和直系親屬的股票資訊情況，相關要求非常明確，有時還會抽查手機。至於借用非直系的賬號炒股，如果該員工在所工作的券商開設賬戶，機構透過IP地址是可以追溯到相關資訊的。”
這並非銀河證券年內首次被罰。10月18日，證監會公告稱，因銀河證券在部分專案中未勤勉盡責，包括未能充分履行職責、未能識別某些專案的非市場化發行、未在債券發行公告中披露公司自身的債券認購情況、部分員工透過他人代領年終獎以逃避稅務、薪酬遞延支付執行不力、內部質量控制和核心稽核不嚴格、對子公司的廉潔從業監管不力，以及在聘請第三方中介機構時資訊披露不充分等問題，對其採取責令改正的行政監督管理措施。
半年報顯示，銀河證券營收和淨利雙雙微降。主營業務方面，其投資交易業務、投資銀行業務分別同比增加41.61%、44.92%。但其財富管理業務、機構業務、國際業務分別同比減少8.37%、271.87%、1.08%。
監管對違規炒股頻頻“亮劍”
2024年以來，證監會堅持“長牙帶刺”的執法態度，對從業人員的違規違法行為進行嚴厲打擊，尤其是在違規炒股方面。
《證券法》明確規定，禁止證券從業人員利用職務之便進行股票交易或間接持有股票，也不得接受他人贈送的股票或其他具有股權性質的證券。
今年2月，證監會曾對招商證券63名員工的違規炒股行為進行集中處罰，合計罰沒金額達到8173萬元。
隨著近期A股震盪上行，“直播薦股”現象多發，監管部門近期對違規直播亂象進行嚴監管，多家第三方機構被罰。
易董資料顯示，截至11月28日，提及證券從業人員違規買賣證券、借他人名義從事證券交易、私下接受投資者委託買賣證券等系列問題的罰單高達100張，佔年內經紀業務罰單近七成。
今年6月，中國證券業協會對券商文化建設評估標準進行調整，重點加強對從業人員違規炒股行為的監管。根據新的評估口徑，若證券公司從業人員存在違規炒股行為，並且監管機構已認定其合規管理存在問題或需加強合規措施，並且出具處罰檔案，則券商在自我評估時必須扣分。
根據券商實踐評估結果，中國證券業協會將實踐評估結果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。2023年券商文化建設評級結果顯示，本次評估共涉及106家券商，其中AA級五家，銀河證券位列其中。
本文源自：時代週報
作者：張靈霄
