2024年的第一個月裡，海通證券保薦業務就已收到兩張罰單。同時，海通證券預計2023年度業績將大幅下滑。
1月29日，海通證券保薦代表謝丹、晏瓔因保薦業務違規被上交所通報批評，上述紀律處分記入證監會誠信檔案。上交所表示，晏瓔、謝丹作為保薦人，履行保薦職責不到位，存在以下違規情形，包括關聯方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。
這已是海通證券今年以來第二次收到罰單。此前的1月5日，因在沃得農機IPO的保薦中，海通證券作為專案的保薦人因在執業過程中存在對關聯方資金拆借披露的準確性未予充分核實、未經監管同意改動招股書等多起違規，遭到了來自深交所的自律監管。
上述違規行為均是在證監會現場檢查中發現。為此，海通證券被採取書面警示的自律監管措施，保薦代表人陳城、景煬被給予通報批評的處分。
1月30日晚，海通證券釋出2023年度業績預告，公司預計2023年年度實現歸母淨利潤9.18億元-10.1億元，與上年同期相比，將減少55.35億元到56.27億元，同比減少84.57%-85.97%。預計2023年年度歸母扣非後的淨利潤人民幣1.85億元到人民幣2.77億元元，同比減少95.31%到96.87%。
對於2023年度業績預減的原因，海通證券稱，報告期內，受市場波動和歐美央行大幅加息影響，公司境外金融資產估值下降幅度較大，境外利息支出大幅增長；公司部分業務收入同比減少；因上年比較基數較小，公司信用資產減值撥備同比增加。
同日，海通證券還發布了計提資產減值準備的公告。根據《企業會計準則》和公司會計政策的相關規定，公司及下屬子公司對截至2023年12月31日的各項需要計提減值的資產進行了初步評估，公司2023年7-12月計提信用減值損失人民幣19億元，計提其他資產減值損失人民幣0.18億元，合計計提資產減值損失人民幣19.2億元，對淨利潤的影響超過公司2022年經審計淨利潤的10%。
此外，海通證券公告稱，擬以集中競價交易方式回購公司A股股份，擬回購資金總額在3億元-6億元之間，回購價格不超過12.78元/股，擬回購股份數量為2347萬股-4695萬股。
