近日，四川證監局披露了一份關於“老鼠倉”的行政處罰決定書，罰單中多條線索指向信達澳亞基金的李淑彥。11月29日，李淑彥因個人原因離任信達澳亞基金副總經理，並卸任全部在管基金
標點財經、投資時間網研究員 齊文健
公募行業再次曝出“老鼠倉”事件。
近日，四川證監局釋出的一則行政處罰決定書顯示，基金經理李某彥因存在洩漏未公開資訊、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。
標點財經、投資時間網研究員梳理發現，罰單中多條資訊指向信達澳亞基金副總經理、專戶投資部總監兼研究諮詢部負責人、基金經理李淑彥。
上述處罰資訊披露後，信達澳亞基金有新動作。11月29日，該公司釋出多條人事變更公告。內容顯示，李淑彥因個人原因離任副總經理，並未轉任公司其他工作崗位；同時，卸任旗下在管所有公募基金（6只），並已按規定在中國證券投資基金業協會辦理登出手續。
就公司基金經理為何出現“老鼠倉”、內控管理上存在哪些短板、後續會有哪些整改措施等問題，標點財經、投資時間網研究員向信達澳亞基金髮送了溝通函，不過截至發稿未收到回覆。
基金經理被罰沒逾150萬元
近日，信達澳亞基金再次因基金經理“老鼠倉”事件站在風口浪尖上。
根據四川證監局近日披露的行政處罰決定書，李某彥於2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任信澳匠心臻選的基金經理，自2020年12月30日至今擔任信澳週期動力的基金經理。
李某彥在任期間，負責上述兩隻公募基金產品（下稱信澳基金組）的運作計劃、實施、追蹤、調整和投資指令的下達，並對所轄基金運作中涉及的交易行為負責，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開資訊。
2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程洩露因職務便利獲取的信澳基金組交易邁得醫療（688310.SH）、金一文化（002721.SZ，現為ST金一）、洛陽鉬業（603993.SH）、太鋼不鏽（000825.SZ）、聖龍股份（603178.SH）、中觸媒（688267.SH）、潤禾材料（300727.SZ）、拓爾思（300229.SZ）8只股票的未公開資訊。
2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程洩露信澳基金組交易中國衛星（600118.SH）、中國衛通（601698.SH）2只股票的未公開資訊，明示、暗示張某程從事相關交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期於信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。
對此，四川證監局決定，對李某彥洩漏未公開資訊的行為，責令改正，並處以80萬元罰款；對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行為，責令改正，沒收違法所得14.29萬元，並處以60萬元罰款。
根據上述處罰決定書披露的基金名稱、管理基金時間、入職時間等資訊，結合基金季報、Wind資料來看，李某彥為信達澳亞基金原副總經理、專戶投資部總監兼研究諮詢部負責人、基金經理李淑彥。
涉事產品更換基金經理
11月29日，信達澳亞基金髮布多則人事變更公告，涉及副總經理和基金經理的更迭，而主角正是李淑彥。
信達澳亞基金宣佈，副總經理李淑彥因個人原因於2024年11月29日離任。同時，他還清倉式卸任了在管6只基金的基金經理職務。
中國證券投資基金業協會官網顯示，截至12月2日，信達澳亞基金的基金經理團隊中已無李淑彥的“身影”。不過，他的基金從業資格所屬機構仍是信達澳亞基金，且證書狀態顯示正常。
公開資料顯示，李淑彥2012年—2015年先後在博時基金、永贏基金任研究員，2015年5月加入信達澳亞基金，歷任研究員、基金經理助理、副總經理、專戶投資部總監兼研究諮詢部負責人。
Wind資料顯示，截至2024年三季度末，李淑彥在管基金數量為6只（各類份額合併計算），規模為37.29億元，較2022年三季度末的109.1億元已縮水65.82%。其中，信澳匠心回報、信澳鑫享的管理規模不足5000萬元。根據基金2024年三季報披露，信澳匠心回報存在連續60個工作日基金資產淨值低於5000萬元，信達澳亞基金已按照法規規定向監管機構報送說明報告並提出解決方案，截至2024年三季度末該基金資產淨值仍未達到5000萬元。
行政處罰決定書中提及的信澳匠心臻選兩年持有、信澳週期動力曾是李淑彥所管產品中規模最大的2只基金，2024年三季度末規模分別為19.06億元、11.78億元。這兩隻產品業績表現欠佳。根據Wind資料，截至12月2日，信澳匠心臻選兩年持有今年以來、過去1年、過去2年、過去3年收益率分別為3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%，同期業績比較基準收益率分別為12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%；信澳週期動力A類份額今年以來、過去1年、過去2年、過去3年收益率分別為-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%，分別跑輸業績比較基準收益率10.08個百分點、8.75個百分點、14.21個百分點、10.55個百分點。
值得一提的是， 2018年，信達澳亞基金也曾出現“老鼠倉”。中國判決文書網顯示，時任信達澳銀基金（現信達澳亞基金）基金經理王戰強在2009年3月—2015年6月期間利用職務之便，夥同其妻蔡某透過景某（王戰強的岳母）證券賬戶先於、同步或稍晚於信澳領先增長（王戰強曾在2008年12月25日—2015年8月19日擔任基金經理）買賣股票73只，趨同交易金額為7834.63萬元，獲利456.55萬元。最終，因犯利用未公開資訊交易罪，王戰強被判處有期徒刑1年6個月，並處罰金150萬元；蔡某被判處有期徒刑1年，緩刑2年，並處罰金50萬元。
李淑彥在職期間管理基金數量及規模情況
注：資料統計時間為2022年一季度末—2024年三季度末。
資料來源：Wind
