日前，兩則證監會的行政處罰在市場上引起廣泛關注。從處罰內容來看，這兩則行政處罰指向了4名責任人，均與“違規入股”有關，且均與“擬上市公司”相關。
據悉，證監會對上述4人合計罰款達433萬。在罰款背後，上述4人均曾在券商系統任職，兩人還擁有過高管履歷。
4人違規入股遭處罰
證監會合計罰款超400萬
證監會的兩份行政處罰指向了尚文彥、畢玉國、鍾建春以及張玉林。值得一提的是，上述4人的處罰事由均為“違規入股”，且所涉及的企業均為“擬上市公司”。
一、尚文彥違規入股
證券從業人員尚文彥在2020年4月與他人簽訂協議，協議約定向尚文彥轉讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥透過他人將資金轉賬至指定銀行賬戶。2024年1月,尚文彥收回上述款項，沒有違法所得。
二、畢玉國違規入股
2018年7月25日,證券從業人員畢玉國與他人簽訂協議,協議約定向畢玉國轉讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月,畢玉國出資金額轉賬至指定銀行賬戶。2023年12月,畢玉國收回上述款項,沒有違法所得。
三、鍾建春、張玉林違規入股
2018年8月14日,證券從業人員鍾建春與他人簽訂協議,協議約定向鍾建春轉讓某擬上市公司的部分股份。2018年9月16日,證券從業人員張玉林向鍾建春轉賬。2018年9月20日,鍾建春、張玉林出資金額轉賬至指定銀行賬戶。鍾建春與張玉林約定按照轉賬金額入股。2024年3月,鍾建春、張玉林收回上述款項,沒有違法所得。
上述4人違反了《證券法》的相關規定，被證監會分別處以罰款125萬元、250萬元、20萬元、38萬元。
被罰人曾任券商高管
涉及中泰證券、民生證券
在違規入股的事實之外，從個人身份來看，上述4人或為原券商高管，或為原保薦人，均與投行業務相關。
從4人所屬的券商機構來看，畢玉國為原中泰證券總經理、副董事長等職，鍾建春為中泰證券原投資銀行董事總經理；張玉林則為中泰證券原保薦代表人。此外，尚文彥為前民生證券副總裁、執行委員會委員。
中泰證券2022年財報顯示，畢玉國曆任萊蕪鋼鐵股份有限公司鍊鐵廠財務科科長、財務處成本科科長；日照鋼鐵有限公司財務總監；萊蕪鋼鐵集團有限公司財務部副部長；中泰證券計劃財務部總經理，副總經理、財務負責人，黨委委員、黨委副書記、總經理等職務。
2023年8月28日，中泰證券釋出公告稱，公司董事、副董事長畢玉國因組織工作調整原因申請辭去公司董事、副董事長及董事會審計委員會委員職務。畢玉國辭職後不在公司及公司控股子公司任職。
公開報道顯示，尚文彥原為民生證券副總裁、執行委員會委員，主要分管債權融資事業部。今年6月，尚文彥從民生證券離任。在離任前，尚文彥擔任債權融資事業部總裁，同時兼任多個債券融資部門負責人。
採寫：南都·灣財社記者 吳鴻森
