金融界12月6日訊息 又有券商大佬被查，號稱中國資本市場的拓荒者之一的南京證券原董事長步國旬被調查！
5日盤後，南京市紀委監委“鐘山清風”披露，南京市人大財政經濟委員會原副主任委員步國旬涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受南京市紀委監委紀律審查和監察調查。值得注意的是這距離步國旬退休已經三年，距其卸任南京證券黨委書記、董事長一職已經過去了四年。
號稱中國資本市場的拓荒者之一
履歷顯示，步國旬1959年9月生，1976年1月參加工作，曾先後在多家金融機構工作。1993年3月步國旬加入成立初期的南京證券，工作時間近28年，先後長期擔任公司總裁、董事長、黨委書記等主要領導職務。在南京證券近30年的發展歷程中，步國旬見證並參與了公司的幾乎所有重大決策：從早期的市場開拓，到2012年新大地財務造假案的風波，再到2015年借殼上市的失敗，最後到2018年成功登陸A股主機板。
2020年120日晚間，南京證券宣佈，公司董事長步國旬因年齡原因，不再擔任公司董事長，根據組織安排，步國旬將履新南京市人大財經委領導職務。新任董事長將由現任總裁李劍鋒接任，現任副總裁夏宏建獲聘總裁。
彼時對於步國旬任職期間的貢獻，南京證券董事會給予高度評價。南京證券稱，步國旬在南京證券成立初期即進入公司工作，工作時間近28年，先後長期擔任公司總裁、董事長、黨委書記等主要領導職務，親歷了中國資本市場發展的各個階段，是中國資本市場的拓荒者之一。南京證券還表示任職期間步國旬敏銳地抓住市場發展契機，提出並踐行“三步走”發展戰略、託管收購西北證券、成功在上交所主機板上市，帶領公司從一家地方性券商逐步成長為全國性、綜合類上市公司，創造了自創立以來持續盈利、從未虧損、穩定回報的行業紀錄。
今年曾經多次公開露面
至於步國旬究竟為何被查，目前尚沒有進一步公開訊息。
值得注意的是，在步國旬退休之後，還一直活躍於南京地方，今年曾經多次公開露面。在今年2月，步國旬曾作為清華經管EMBA江蘇校友會會長在南京參與2024新春歡聚會活動，發表講話併為校友會2023年度優秀代表頒獎。今年5月，步國旬以南京金融發展促進會常務副會長兼專家委員會主任的身份主持會議。
任期尾聲股票質押業務風險暴露
不過，在步國旬擔任南京證券董事長末期，南京證券股票質押業務風險逐步暴露。
2019年10月9日。南京證券晚間公告公司於2019年10月8日分別收到上海證券交易所會員部下發的《紀律處分意向書》和深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》。滬深交易所均指出，根據中國證券監督管理委員會江蘇監管局《關於對南京證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》，南京證券在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方准入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。因此，滬深交易所對南京證券予以暫停股票質押式回購交易許可權3個月的紀律處分。
當時資料顯示，截至2019年6月末，南京證券股票質押回購業務餘額26億元，較年初增長5.15%，實現利息收入0.88億元，同比增長36.42%。與此同時，上半年南京證券資產減值損失5671.63萬元，信用減值損失達794.57萬元。
2019年上半年，南京證券實現營收10.02億元，同比增長57.32%，實現淨利潤3.84億元。換句話說，資產和信用減值損失合計占上半年淨利潤的比例達17%。
當時，南京證券與易德龍、昊志機電的股票質押交易出現多宗展期和補充質押情況。
在易德龍股權質押事件，該公司第二大股東王明在2017至2019年期間，五次向南京證券質押股票，累計質押3000萬股，佔其所持股份的75.55%，違反了上交所和深交所股票質押率上限不得超過60%的的規定。更為嚴重的是，王明在質押其股份之前曾被法院凍結資產，其控股的蘇州友通科技還被列為失信被執行人，這些風險訊號似乎並未引起南京證券的足夠重視。
昊志機電董事長湯麗君及其妹妹湯秀清與南京證券的質押業務，也出現了多次展期的情況。
南京證券總資產571.97億元
公開資訊顯示，南京證券創建於1990年12月，由中國人民銀行南京分行發起設立。1995年，南京證券劃歸南京市人民政府管理。2012年，南京證券完成股份制改造，變更為股份有限公司。2015年10月，南京證券成功掛牌全國股轉系統，2018年6月13日，南京證券成功在上海證券交易所主機板上市。
南京證券2024年第三季度財報顯示，報告期末，南京證券總資產為571.97億元，淨資本148.63億元。今年前三季度，該公司共實現營業收入23.68億元，同比增長33.56%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤6.96億元，同比增長22.55%。
本文源自：金融界
作者：大江大河
