近日，證監會最新公佈多則行政處罰書。其中一則行政處罰書顯示，2019年9月至2023年3月之間，現年65歲的控制使用賬戶組集中資金、持股優勢連續買賣“東傑智慧”，影響“東傑智慧”股票價格和交易量。截至2024年3月14日，賬戶組持股297.3萬股。
經計算，王志恆賬戶組交易“東傑智慧”虧損共計2.17億元。證監會決定：對王志恆操縱“東傑智慧”股票的行為，責令王志恆依法處理非法持有的“東傑智慧”，並處以200萬元罰款。
另一則行政處罰書顯示，2021年3月至當年10月期間，現年32歲的朱澤宇先後操縱“通潤裝備”“”等23只股票的交易價格和交易量。經測算，違法所得為819.34萬元。證監會決定：合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，並處以2658.71萬元的罰款。
操縱“東傑智慧”虧超2億元
65歲王志恆被罰款200萬元
證監會處罰決定書披露，王志恆，男，1959年3月出生，住址位於深圳市南山區。
王志恆於2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡稱操縱期間)控制使用本人及他人等31個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“東傑智慧”股票。
操縱期間，王志恆控制使用賬戶組集中資金、持股優勢連續買賣“東傑智慧”，影響“東傑智慧”股票價格和交易量。具體情況如下:
(一)王志恆集中資金優勢、持股優勢連續交易“東傑智慧”股票
操縱期間，賬戶組期初持有“東傑智慧”0股，期末持有5866.9萬股，累計買入5102.6萬股，金額9.89億元，累計賣出2777.9萬股，金額4.13億元；“東傑智慧”股價從14.01元(後復權，下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價最高達到32.92元，漲幅136.97%。
操縱期間，賬戶組在112個交易日申買量排名第一，128個交易日買成交量排名第一。賬戶組在256個交易日存在買入成交，賬戶組買成交量佔市場總買入成交量比例超過10%的有99個交易日，超過20%的有47個交易日，超過30%的有18個交易日，於2020年2月3日達到最高的54.21%。操縱期間，賬戶組在36個交易日申賣量排名第一，在56個交易日賣成交量排名第一。賬戶組在186個交易日存在賣出成交，賬戶組賣成交量佔市場總賣出成交量比例超過10%的有38個交易日，超過20%的有20個交易日，超過30%的有7個交易日，於2020年9月22日達到最高的58%。
操縱期間，賬戶組日均持有“東傑智慧”4756.8萬股，佔流通股股本比例均值為15.25%，佔總股本比例均值為14.04%。其中，超過流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日，於2021年7月27日至8月4日持股比例最高，佔流通股比例為18.51%。
(二)王志恆透過連續交易影響“東傑智慧”的交易價格和交易量
2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶組競價買入881.2萬股，買入成交金額1.55億元，賣出250.2萬股，賣出成交金額5314.1萬元。期間賬戶組大宗交易買入220萬股，成交金額4081萬元。截至2020年1月23日，賬戶組持股數量為814.5萬股，流通股持股佔比達到5.73%。股價從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。
2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶組在65個交易日申買量排名第一，賬戶組申買3219.5萬股，其中不低於賣一價或市價申買2455.3萬股，佔賬戶組期間申買量的76.26%；賬戶組競價買入成交2820.2萬股，其中不低於賣一價或市價申買成交2392.9萬股，賬戶組競價買入成交量佔市場同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶組賣出成交697.6萬股，金額1.57億元。賬戶組持股佔流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。
其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶組申買1184.9萬股，佔市場同期申買量的14.24%，其中以不低於賣一價或市價申買965.9萬股，佔賬戶組期間申買量的81.50%；賬戶組競價買入成交1113.7萬股，佔市場同期成交量的20.05%，其中以不低於賣一價或市價成交953.9萬股，佔賬戶組期間買成交量的85.64%。“東傑智慧”股價從20.70元(後復權)最高上漲至24.89元(後復權)，漲幅為20.24%，同期創業板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。
2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶組競價買入1401.2萬股，賣出1830.1萬股。截至2023年3月3日，賬戶組持股數量為5866.9萬股，流通股持股佔比達到14.99%。股價從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。
證監會表示，截至2024年3月14日，賬戶組持股297.3萬股。經計算，王志恆賬戶組交易“東傑智慧”虧損共計2.17億元。
證監會認為，王志恆在陳述申辯中認錯認罰，調查過程中配合較好，量罰已綜合考慮。證監會決定：對王志恆操縱“東傑智慧”股票的行為，責令王志恆依法處理非法持有的“東傑智慧”，並處以200萬元罰款。
控制48個賬戶操縱23只股票
32歲朱澤宇被罰沒近3500萬元
證監會公佈的另一則行政處罰書顯示，朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間，控制使用“郭某平”等48個證券賬戶（以下統稱為“賬戶組”）先後操縱“通潤裝備”“達意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智慧”“億利達”“廣聚能源”“中百集團”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新築股份”“深華髮A”“張家界”“準油股份”“甘諮詢”“賽隆藥業”“棒傑股份”“徐家彙”“鄭中設計”共23只股票的交易價格和交易量。經測算，違法所得為819.34萬元。
證監會認為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規定，構成《證券法》第一百九十二條規定所述的操縱證券市場行為。
證監會指出，朱澤宇單隻股票的操縱具有連續交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特徵，屬於禁止的交易行為。同時，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監會已充分考慮當事人行為期間、情節嚴重程度、社會危害性、配合調查及認錯態度等主客觀情況，量罰適當。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會決定:
一、對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的，沒收其違法所得558.71萬元，並處以558.71萬元的罰款。
二、對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的，沒收其違法所得260.63萬元，並分別處以100萬元的罰款，共計2100萬元。
綜上，合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，並處以2658.71萬元的罰款。
編輯|||盧祥勇 杜恆峰
校對|湯亞文
封面圖來源：每經記者 張建 攝
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