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保薦多利科技IPO未勤勉盡責,國泰君安及2名保代被警示

2024-01-27 09:38:10

(圖片來源:視覺中國)

藍鯨財經關注到,近日,安徽證監局對(601211.SH)以及兩名保代出具警示函,指出其在多利科技(001311.SZ)首次公開發行股票並上市過程中,未勤勉盡責,導致出現對發行人董監高資金流水的穿透核查程式不充分、資金流水核查結論與實際情況不符等問題。

為此,安徽證監局對國泰君安、李懿、蔡偉成採取出具警示函的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

圖片來源:安徽證監局官網

保薦書內容顯示,保薦代表人李懿時任國泰君安投資銀行部董事總經理,蔡偉成時任國泰君安投資銀行部助理董事。發行公告顯示,國泰君安作為保薦機構,共收取13086.51萬元承銷保薦費用。

多利科技主要從事汽車衝壓零部件及相關模具的開發、生產、銷售,是國內較早從事並持續專注於汽車衝壓零部件生產的企業之一。董監高層面,發行保薦書內容顯示,該公司實際控制人為曹達龍,直接持有公司63.21%的股權。曹達龍及其一致行動人鄧麗琴、蔣建強、曹武、曹燕霞、鄧竹君合計持有公司98.13%的股權。

藍鯨財經注意到,多利科技的股東中,多人則系實控人或鄧麗琴的親屬,且在公司擔任職務,是一家典型的家族企業。

圖片來源:多利科技招股書

事實上,銀行資金流水是企業收支管理制度的完善性、有效性和大額收支真實性及貨幣資金餘額準確性的反映,客觀上也是內控情況的體現。為此,監管部門持續明確IPO企業流水核查的重點,不僅對資金流水的核查方式更加嚴格,對資金流水的核查範圍要求也在不斷擴大。

藍鯨財經從業內瞭解到,在資金流水審查過程中,保薦機構可能會基於客戶性質、業務模式、實際控制人兄弟姐妹和直系親屬等,將審查範圍進一步擴大。多利科技董監高人員多為親屬,關係密切,因此對於董監高流水的穿透核查程式顯得格外重要,但難度係數也所有提升。

那麼,對發行人資金流水核查不到位,是確實難以核查到位,還是保薦機構的"疏忽大意",難以判定。

"券商競爭加劇的形勢下,保薦人對每一個專案的成功都抱有極大期望,因此從利益驅動的角度來看,保薦人並不會對一些潛在的瑕疵過分關注,甚至可能會提供規避建議。"就此事件,香頌資本董事沈萌接受藍鯨財經記者採訪直言。

值得注意的是,近兩年,國泰君安的投行專案亦多次出現"帶病闖關""業績變臉"等問題,並因此受到監管處罰。譬如,其保薦的力同科技、福華化學IPO專案有"帶病闖關"之嫌,科捷智慧(688455.SH)、天嶽先進(688234.SH)、國芯科技(688262.SH)則是在IPO後"業績變臉"。

對於IPO專案"帶病闖關"、"業績變臉"等問題,沈萌認為,該問題同樣存在保薦機構的利益考慮,保薦機構在IPO中的收益,與成功率、估值等方面有關,在整個上市流程中企業人員與保薦機構相比,大多數時候是處於專業知識的弱勢一方,並不具備主動調整的能力。

事實上,在嚴監管態勢下,監管部門持續以機構監管轉型為契機,常態化開展投行內控現場檢查,緊盯"一查就撤"、"帶病闖關"等突出問題,綜合運用資格罰、經濟罰等手段,督促各券商持續提升執業質量、專業能力和內控水平,要求真正發揮"看門人"功能作用。

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