時時頭條
  • 娛樂
  • 體育
  • 財經
  • 科技
  • 旅遊
  • 軍事
  • 育兒
  • 時尚
  • 遊戲
  • 歷史
  1. 首頁
  2. 財經

保薦多利科技IPO未勤勉盡責,國泰君安及2名保代被警示

2024-01-27 09:38:10

(圖片來源:視覺中國)

藍鯨財經關注到,近日,安徽證監局對(601211.SH)以及兩名保代出具警示函,指出其在多利科技(001311.SZ)首次公開發行股票並上市過程中,未勤勉盡責,導致出現對發行人董監高資金流水的穿透核查程式不充分、資金流水核查結論與實際情況不符等問題。

為此,安徽證監局對國泰君安、李懿、蔡偉成採取出具警示函的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

圖片來源:安徽證監局官網

保薦書內容顯示,保薦代表人李懿時任國泰君安投資銀行部董事總經理,蔡偉成時任國泰君安投資銀行部助理董事。發行公告顯示,國泰君安作為保薦機構,共收取13086.51萬元承銷保薦費用。

多利科技主要從事汽車衝壓零部件及相關模具的開發、生產、銷售,是國內較早從事並持續專注於汽車衝壓零部件生產的企業之一。董監高層面,發行保薦書內容顯示,該公司實際控制人為曹達龍,直接持有公司63.21%的股權。曹達龍及其一致行動人鄧麗琴、蔣建強、曹武、曹燕霞、鄧竹君合計持有公司98.13%的股權。

藍鯨財經注意到,多利科技的股東中,多人則系實控人或鄧麗琴的親屬,且在公司擔任職務,是一家典型的家族企業。

圖片來源:多利科技招股書

事實上,銀行資金流水是企業收支管理制度的完善性、有效性和大額收支真實性及貨幣資金餘額準確性的反映,客觀上也是內控情況的體現。為此,監管部門持續明確IPO企業流水核查的重點,不僅對資金流水的核查方式更加嚴格,對資金流水的核查範圍要求也在不斷擴大。

藍鯨財經從業內瞭解到,在資金流水審查過程中,保薦機構可能會基於客戶性質、業務模式、實際控制人兄弟姐妹和直系親屬等,將審查範圍進一步擴大。多利科技董監高人員多為親屬,關係密切,因此對於董監高流水的穿透核查程式顯得格外重要,但難度係數也所有提升。

那麼,對發行人資金流水核查不到位,是確實難以核查到位,還是保薦機構的"疏忽大意",難以判定。

"券商競爭加劇的形勢下,保薦人對每一個專案的成功都抱有極大期望,因此從利益驅動的角度來看,保薦人並不會對一些潛在的瑕疵過分關注,甚至可能會提供規避建議。"就此事件,香頌資本董事沈萌接受藍鯨財經記者採訪直言。

值得注意的是,近兩年,國泰君安的投行專案亦多次出現"帶病闖關""業績變臉"等問題,並因此受到監管處罰。譬如,其保薦的力同科技、福華化學IPO專案有"帶病闖關"之嫌,科捷智慧(688455.SH)、天嶽先進(688234.SH)、國芯科技(688262.SH)則是在IPO後"業績變臉"。

對於IPO專案"帶病闖關"、"業績變臉"等問題,沈萌認為,該問題同樣存在保薦機構的利益考慮,保薦機構在IPO中的收益,與成功率、估值等方面有關,在整個上市流程中企業人員與保薦機構相比,大多數時候是處於專業知識的弱勢一方,並不具備主動調整的能力。

事實上,在嚴監管態勢下,監管部門持續以機構監管轉型為契機,常態化開展投行內控現場檢查,緊盯"一查就撤"、"帶病闖關"等突出問題,綜合運用資格罰、經濟罰等手段,督促各券商持續提升執業質量、專業能力和內控水平,要求真正發揮"看門人"功能作用。

熱門資訊
  • 價值投資者經驗之談:行情在絕望中誕生,猶豫中上漲,瘋狂中崩潰 | 2024-11-17 05:09:34
  • 出臺!澳洲9億救國方案! | 2024-11-17 05:42:51
  • 合資品牌終於拿出了具有競爭力的純電車|2024廣州車展 | 2024-11-17 05:42:52
  • 金晟富:11.17黃金走勢周評!下週黃金趨勢展望及佈局策略 | 2024-11-17 05:42:55
  • 老闆最關注的市值管理問題之二:董監高加密音視訊會議 | 2024-11-17 05:53:58
  • 2024年中國石油化工行業發展現狀分析 2029年規上企業營收或突破20萬億元【組圖】 | 2024-11-17 05:53:59
  • A股:但凡手中個股出現“堆量挖坑”徵兆,堅決捂住! | 2024-11-17 05:54:02
  • 高測股份獲得發明專利授權:“矽棒切割方法、裝置及系統” | 2024-11-17 05:54:03
  • 炒股走了一輩子彎路才明白,錢是坐著等來的,點醒2億迷茫股民! | 2024-11-17 05:54:15
  • 港灣周評|鼎益豐“龐氏騙局”隕落 | 2024-11-17 05:54:16
  • 中國光伏首富,千億通威女掌門,折戟50億併購 | 2024-11-17 05:54:18
  • 中國股市:股票頭天封漲停,第二天低開是餡餅還是陷阱?值得細品 | 2024-11-17 05:54:21
  • 金融女博士發聲:想賺錢,先搞清楚主力淨買額!我整整讀了10遍! | 2024-11-17 05:59:29
  • 國內醫藥行業排序的特殊性 | 2024-11-17 05:59:30
  • 限價訂單簿中的高頻交易 | 2024-11-17 05:59:34
  • 炒股必看:放量滯漲意味著什麼?不同位置的放量滯漲有何區別? | 2024-11-17 05:59:38
  • 中金丨資金流向:主被動外資均加速流出 | 2024-11-17 06:13:08
  • 一位深圳頂級牛散直言:國內做T高手贈言,來回做一隻股,不滿倉 | 2024-11-17 06:19:28
  • 山西:向新求質 金融加速賦能產業升級發展 | 2024-11-17 06:30:42
  • 股市政策,對社會影響並不那麼大 | 2024-11-17 06:30:44
  • 近日最神秘的車無疑是華為打造的“尊界” 不知是否取名S800? | 2024-11-17 06:47:05
  • A股:認清洗盤和出貨,悄悄看一眼“成交量”就明白了!值得細品 | 2024-11-17 06:50:15
  • 中國股市:牛市中不要做的十件事,否則虧得褲衩都沒有!想當經典 | 2024-11-17 06:50:17
  • 英偉達,大事件!俄烏局勢,新變化 | 2024-11-17 06:50:19
  • 將和華為合作造豪車,這家老牌國企衝擊千億市值 | 2024-11-17 06:50:21
  • 海通證券2025年A股展望:鯤鵬擊浪從茲始 | 2024-11-17 06:55:38
  • 牟林:馬斯克現象透視,背後有一點很可怕,顯示中美根本差別 | 2024-11-17 06:55:40
  • 誰是賺錢效率最高的操盤手?|北京金牌操盤手排行榜 | 2024-11-17 06:55:42
  • 金盃汽車聘任新總裁 | 2024-11-17 06:55:43
  • 一個小實驗告訴你,為什麼股民容易虧錢,獻給所有股市裡掙扎的你 | 2024-11-17 06:55:45
最近發布
突發!TVB知名女星毫無預警宣佈與未婚夫分手,結束長達八年情 面對被黑,蘭姐強勢迴歸。小菲狀態好轉,發宣告。更多內幕揭曉! 中國男籃決戰日本隊,首發五人曝光,廣東隊大贏家,徐傑第一後衛 孫穎莎奪女單冠軍!採訪謙遜立足拼,劉國樑給中國選手頒獎笑開花 分析 馬威交易取消後的影響:湖人還有什麼選擇?只能等休賽期? 火箭vs猛龍前瞻:範弗裡特有望復出戰舊主,火箭欲終結六連敗 梅西轟動宏都拉斯!當地媒體:這是世紀體育盛事! 登記開啟!金中、29中、13中等校動了! 開年暴擊!南京又一家機構跑路了? TechInsights:AI PC未能提振筆記本市場 2024年僅增長5% 睡覺時突然腿抽筋,就是缺鈣?錯!還有這4個原因,別輕易忽視了 泡泡瑪特又贏麻了!此前被調侃是“境內最大的博彩公司” 再也不用扎手指!5億糖尿病患者有福了 傳《尼爾:機械紀元》續作、新《古墓麗影》今年公佈 有工作經驗的畫素畫師如何寫簡歷? 離譜!Xun被搶3條龍,JDG仍然獲勝!Peyz力挽狂瀾,WBG痛失好局 將耗死在國際空間站?59歲美滯留女宇航員求救:喪失重要身體機能 華為FreeClip耳機玫瑰金開售 開放式聆聽設計 CBA俱樂部杯-山西淘汰北控晉級4強 原帥18分 小紅書上移民的中產:曾經北京七套房, 羨慕海外一張床, 如今卻...... 不可抗力停課2天以上退一半保教費,佛山幼兒園收費新規釋出 紅棉襯醉美,2020番順醉美青餅評測 華為FreeClip耳夾耳機玫瑰金配色開售:1299元 64歲寧波老闆,跨界無數次,給員工發8億,即將擁有第三家IPO? 卡友資訊股東持股情況變動 廣州“城市合夥人”:城市與人才的雙向奔赴 有人說孫穎莎粉絲是飯圈文化的時候 卻有些人用真金白銀愛孫穎莎! 男生剪“短髮”髮型乾淨利落,試試這3款,剪完帥氣提升顏值! 7個臀部訓練最佳動作,打造迷人的蜜桃臀! 偉大的4-2!林詩棟奪冠:新科世界第1誕生、超越王楚欽,狂攬3冠 新疆完美了!新小外強於皮特森+黑根斯,承認補強大外良性競爭! 林詩棟奪男單冠軍!採訪大談不容易太謙遜,單獨拍照露出笑容! 國乒最新戰報!林詩棟第2局11-8,衝3冠王,梁靖崑救2局點仍輸球 替補奇兵!快船大將5記3分助隊贏球 哈登好幫手 爆冷!北控男籃吊打奪冠大熱門球隊,外援決定比賽的走向 官宣離任,胡明軒宣佈重要決定,廣東宏遠遺憾,杜鋒祝福 又一個賈德松!崔康熙看人很準,魯媒:卡約又要錯過中國聯賽了 劉國樑憔悴!黑眼圈很重,擋住蒯曼被提醒,孫穎莎王楚欽被裁判整 林詩棟逆轉梁靖崑奪冠,成就三冠王,綜合實力更加突出 CBA最新外援註冊資訊,遼籃4人,新疆補充新援,廣東男籃放棄萊斯 大滿貫收官獎金排名:林詩棟三冠60萬第1,孫穎莎第2王曼昱10萬第9 臺灣律師分析大S遺產劃分,S媽要錢得看汪小菲臉色,打臉光頭安排 臺媒曝大S家人鬆手,讓出撫養權給汪小菲,希望馬筱梅善待孩子 二線白酒暴雷,狼真的來了! 搭上比亞迪,自動駕駛獨角獸,利潤大增170%! 炸裂!外資吹響“加倉中國”集結號背後:科技格局重塑與資產重估 這波夢幻西遊副本積分兌換真是血虧,四賜福的山賊值得買嗎? 《星戰亡命之徒》高階美工又回到CDPR 開發《巫師4》 《哪吒2》登陸北美,首映禮現好萊塢!有觀眾哭花眼妝:特效超預期,買票靠搶 曝張蘭被封年損失近4億,麻六記絕地自救太壯觀,員工曬張蘭近況

©2024 時時頭條 版權所有

隱私政策 | 服務條款 | 聯繫我們