北交所、新三板2023年度券商執業質量評價結果出爐！申萬宏源(000166.SZ)等20家獲評一檔

智通財經APP獲悉，1月29日，北交所、全國股轉公司釋出2023年度證券公司執業質量評價結果。2023年度共計101家證券公司分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為(000166.SZ)等20家證券公司、二檔為國聯證券(601456.SH)等40家證券公司、三檔為華鑫證券等20家證券公司、四檔為財達證券(600906.SH)等21家證券公司。評價結果全面反映了證券公司在北交所、新三板市場的執業質量。

具體來看，綜合得分排名前十的券商分別是中信證券、申萬宏源、中信建投、東吳證券、、國金證券、中泰證券、國投證券、東北證券、中金公司等；

專業質量得分排名前十的券商分別是開源證券、申萬宏源、中信證券、東吳證券、中信建投、、國投證券、東北證券、國泰君安、；

聚焦合規質量扣分情況，開源證券、國融證券、光大證券、首創證券、華金證券、民生證券、申萬宏源、興業證券、財達證券、國信證券、國投證券、東莞證券等12家券商比較突出，扣分在5分以上。

從結果來看，北交所表示，2023年證券公司持續加大市場各項業務投入力度，平均保薦家數、服務上市公司平均融資金額較前一年度穩中有增。代理買賣股票金額、釋出研究報告數量等大幅增長。北交所做市、融資融券等創新業務執行平穩，做市標的股票交投活躍度明顯改善，融資融券業務覆蓋全部上市公司股票。

此外，參與積極性不斷提高。大型綜合券商緊抓市場改革帶來的全新機遇，各業務條線全面發力，在年度執業質量評價中均獲評一檔，多項指標保持市場領先地位。一批中小特色券商持續深耕發力，表現優異。與此同時，北交所券商執業質量進一步改善。2023年度，證券公司合規質量扣分分值較前一年度降低36%，扣分家數減少19%。證券公司合規質量扣分連續三年呈現下降態勢，合規執業意識不斷強化。