運營商財經網 丁清彥/文
2023年，證券公司發債1.5萬億，同比增長35.13%。時間進入2024年，各大券商發債仍在火熱進行中。證券近期向專業投資者公開發行面值總額不超過200億元公司債券的註冊申請獲批。運營商財經將目光聚焦在申萬宏源證券，並試圖揭秘該公司副總經理張劍的職業履歷。
張劍具備超過20年的企業融資業務經驗，曾長期任職於國內頭部券商中信證券，在企業融資部及併購業務部擔任不同職位。在中信證券歷練過後，2017年他跳槽至申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司，並一躍成為公司高管及掌門人，出任公司總經理、董事長等職務至今。
2021年9月，張劍被聘任為申萬宏源證券副總經理。此外，他還是申萬宏源香 港執行董事、申萬宏源國際董事。
值得一提的是，2023年7月19日，申萬宏源證券有限公司吉林分公司因七宗罪被吉林證監局出具警示函。
具體來看，申萬宏源證券吉林分公司存在員工的個別手機號未納入公司員工行為監測系統、資訊科技崗兼任櫃檯業務備崗，從事客戶開戶業務及雙錄複核工作、櫃檯業務專用章由櫃檯崗一人使用及保管、資訊系統建設型別為B型，未對部分現場客戶交易區進行影片監控、證券經紀人檔案中未記載後續執業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等資訊；證券經紀人“代理期限”公示有誤、投資顧問向部分客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等資訊，未以書面或者電子檔案形式予以記錄留存、對個別客戶的投資者適當性管理不到位等七宗違規行為。
（責任編輯：楊丹丹）
運營商財經（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經網站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產、食品、醫藥、日化、酒業及其他各種消費品網站。
