“小私募”抄“大私募”的作業。
近日，廣西證監局的一則罰單，揭露了一件有意思的事。一位營業部的總經理，利用職務之便，查看了開立在該營業部的一家知名百億私募的賬戶交易、持倉等未公開資訊，然後將這些資訊不定期告訴給另一中小私募的人士。該中小私募人士曾表露出想跟隨大私募的交易，營業部總經理也知曉這一情況。
廣西證監局表示，該營業部總經理利用因職務便利獲取的未公開資訊，暗示他人從事相關交易活動的行為違反了相關規定，被罰款50萬。
洩露持倉、交易資訊
依據相關規定，廣西證監局對周某傑利用未公開資訊交易、違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，周某傑利用因職務便利獲取的未公開資訊暗示他人從事相關證券交易。
2016年12月27日至2023年3月31日，周某傑擔任某頭部券商營業部總經理。任職期間，周某傑擁有許可權檢視開立在該營業部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產品證券賬戶交易、持倉等未公開資訊。
2019年12月起，周某傑應高某要求，違反從業規定，多次將上述私募基金產品證券賬戶成交資訊不定期提供給高某。周某傑不晚於2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開資訊跟隨上述私募產品交易的想法，其後仍繼續將上述未公開資訊提供給高某，暗示高某從事相關交易活動，直至其從該營業部離任。
高某使用周某傑提供的未公開資訊操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行證券交易。
此外，還查明周某傑借他人名義買賣股票。李某影是周某傑的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立於周某傑擔任總經理的營業部。該證券賬戶資金來源為周某傑、李某影夫妻共同財產。周某傑作為證券公司從業人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少於312萬元。
廣西證監局表示，周某傑利用因職務便利獲取的未公開資訊，暗示他人從事相關交易活動的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周某傑借他人名義買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規定，廣西證監局決定：對周某傑利用未公開資訊暗示他人從事相關交易行為處以50萬元罰款；對周某傑違法買賣股票行為處以3萬元罰款。
涉及百億私募
券商中國記者注意到，在上述處罰中，提到了兩大私募基金產品。一個是周某傑檢視到的聚鳴高山1號。據中國證券投資基金業協會官網披露，聚鳴高山1號成立於2020年2月11日，該基金管理人為上海聚鳴投資管理有限公司，是一家管理規模在100億元以上的、國內知名的私募基金管理公司。
另一個是高某利用從周某傑獲悉的未公開資訊而決策的漠沙精選9號。據中基協官網披露，漠沙精選9號成立於2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司（漠沙資產），是一家管理規模在5億—10億元的私募證券投資基金管理人。
也就是說，周某傑將百億私募的交易、持倉資訊洩露給了一家規模10億元左右的中小型私募。
責編：羅曉霞
校對：王蔚
