華安證券因涉及*ST左江研報不審慎被罰

2月19日，A股迎來龍年首個交易日。ST板塊盤中表現活躍，其中*ST左江（300799，原“”）漲幅超過10%，當日報收19.52元/股。
值得注意的是，2月18日，公告稱，收到安徽證監局下發的《行政監管措施決定書》。公告中提及，華安證券釋出的涉及“左江科技”等研究報告存在製作不審慎的情形。安徽證監局決定對其採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
實際上，早在2月5日，深交所也因此事對華安證券下發警示函。公告顯示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江連續三次釋出了公司股票交易可能被實施退市風險警示的公告。在此背景下，2023年4月25日，華安證券釋出了題為《算力領域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報告並推薦買入*ST左江股票。深交所指出，華安證券釋出的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質量稽核把關不嚴。
2023年12月1日，*ST左江被證監會立案調查。2024年1月29日，證監會通報稱，現已初步查明，*ST左江2023年披露的財務資訊嚴重不實，涉嫌重大財務造假。該案目前正在調查過程中，證監會將盡快查明違法事實，依法嚴肅處理。
上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，鑑於*ST左江違法違規事項已被證監會初步查明，初步判斷，截至2023年12月1日收盤時仍持有*ST左江股票的投資者或可向公司索賠。符合條件的投資者，可透過公號“大眾證券報”（特徵碼：11）報名登記，律師將根據案件進展情況及時幫助投資者向公司追償。