證券時報記者 劉藝文
記者獲悉，監管部門近期調整細化了證券公司白名單評估標準。
最新細化的要求包括，因重點業務風險未納入白名單的公司，需連續3個月指標恢復正常後才可提交納入申請；若已在白名單的公司業務指標觸及預警水平的，可給予1個月過渡期，期滿仍未達標的調出。證券公司在最近12個月內被證監會採取監管措施5次以上的，不得納入白名單。
券商白名單是證監會在2021年推出的制度，是對券商“優等生”的獎勵，入選券商將享有一些制度優惠。目前，最新的白名單券商有31家。
融資類業務風險受關注
據悉，最新評估指標有六個，包括股權結構和經營管理、合規內控、風險控制、同業競爭、受處罰情況和其他。本次調整六個指標未變，但細化了部分指標的具體要求。
股權結構和經營管理的細化要求有2個方面，即股權治理情況與持續經營情況。股權治理方面，存在以下情況的券商不予納入白名單：處於重大股權變更、董事會或管理團隊重大變更的過渡期，公司治理結構、經營管理可能發生重大變化；公司股東存在未整改完成的重大事項，可能影響公司經營穩定的。持續經營方面，券商應具備持續盈利能力，近三年（整年度）累計淨利潤為正。
合規內控的基本要求為，公司根據《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理辦法》等規定建立了有關合規內控制度，合規內控不存在重大缺陷。該指標暫無細化要求。
同業競爭指標的基本要求為，公司不存在同業競爭、不符合“一參一控”監管要求的情況。該指標也暫無細化要求。
風險控制指標則有兩點細化要求，即全面風險管理系統覆蓋情況，以及重點業務風險兩部分。全面風險管理系統至少能覆蓋至部分子公司 (子公司指財務並表子公司，包括期貨類和基金類)，實現對子公司風險資料的系統化自動獲取及風險資訊的分析報告，不應採用手動匯入或人工填報的方式。無並表子公司的僅需滿足覆蓋母公司各項業務。
重點業務風險方面，公司應審慎開展高風險業務，風控有效執行。存在以下情況的公司不予納入白名單，即融資類業務潛在風險較大的。具體為，近兩月自有資金股票質押違約規模增量和存續兩融穿倉金額佔淨資本比重顯著高於行業正常水平的公司。公司債券自營持倉潛在信用風險和流動性風險顯著高於行業正常水平。因重點業務風險未納入白名單的公司，需連續3個月指標恢復正常後才可提交納入申請；若已在白名單的公司，業務指標觸及預警水平的，可給予1個月過渡期，期滿仍未達標的調出。
受處罰情況指標更細化
受處罰情況指標的基本要求為：公司最近36個月內沒有受到刑事、重大行政處罰；最近12個月內沒有因重大違法違規事項被採取過監管措施、沒有因涉嫌違法違規事項正在被立案調查。公司董事、監事、高階管理人員最近36個月未被採取市場禁入措施，最近36個月未受到證監會行政處罰，最近12個月未受到證券交易所公開譴責，最近24個月內未因對公司違法違規行為負有責任被認定為不適當人員、被撤銷任職資格或證券從業資格。
受處罰情況指標的細化要求為：應將子公司、分公司及營業部的受處罰情況納入評估範圍。重大監管措施，是指證券公司被採取公開譴責、限制業務活動、暫不受理與行政許可有關檔案等監管措施，或董事、監事、高階管理人員因對公司違法違規行為負有責任被認定為不適當人選。
證券公司在最近12個月內被證監會採取監管措施5次以上的，不得納入白名單。重大行政處罰，是指被證監會實施行政處罰，或被其他行政部門實施認定為重大的行政處罰。刑事處罰，則包括公司涉嫌刑事犯罪的；員工在業務活動中涉嫌刑事犯罪且性質惡劣的；因涉嫌違法違規事項正在被立案調查的，不接受公司白名單申請。
白名單證券公司涉嫌違法違規被立案調查的，立即暫停白名單的各項監管便利，但在相關調查結果確定前，暫不調出。
其他指標細化了子公司治理管控，單獨設立的持牌子公司應滿足與母公司一致的合規內控、風險管理受處罰情況等要求，併合並至母公司進行統一考量。子公司未達到白名單標準的，母公司不予納入。
白名單券商“好處”多
據悉，2021年5月，證監會發布了首批證券公司“白名單”。證監會表示，為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，證監會公佈首批證券公司“白名單”。
被納入白名單的券商會享受一些“好處”。一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程式徵求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件後直接出具監管意見書。三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。四是未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程式，繼續按現有流程申請各類監管意見書。
2023年6月21日，最新的券商白名單公佈，合計包含31家券商。
