農曆大年三十，證監會發布了首批貨幣市場基金名錄、監管處罰案例等。此外10家基金公司旗下中證A50ETF將集體於春節後首個交易日發售，為市場帶來增量資金，有助於龍年資本市場健康發展。
// 首批重要貨幣市場基金名錄釋出 //
2023年2月，為強化重要貨幣市場基金監管，中國證監會聯合中國人民銀行共同釋出《重要貨幣市場基金監管暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)，《暫行規定》於2023年5月16日起正式施行。根據《暫行規定》相關要求，中國證監會於近期開展了評估工作，現確定13只貨幣市場基金產品為重要貨幣市場基金。目前，相關基金管理人和產品均已按照《暫行規定》要求，做好相應調整和準備工作。
下一步，中國證監會將持續做好以下工作：
一是指導相關行業機構認真落實《暫行規定》監管要求，提高重要貨幣市場基金風險防控與處置能力。
二是對基金管理人上報的貨幣市場基金定期開展評估，適時更新重要貨幣市場基金名單並按規定公示。
三是會同中國人民銀行持續做好重要貨幣市場基金的風險監測和日常監管工作，促進貨幣市場基金更加安全、穩健執行，切實保護基金份額持有人合法權益。
具體產品名錄如下：
// 欺詐發行，證監會 “零容忍” //
2月9日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
證監會將從提高發現能力、完善工作機制、強化責任追究、突出打防結合等方面綜合施策，不斷剷除造假滋生土壤，切實維護市場誠信基礎，保障投資者合法權益。包括完善線索發現機制，綜合運用現場檢查、年報監管、輿情監測等多元化線索發現渠道，加大對涉嫌欺詐發行、財務造假問題線索的排查力度，堅持露頭就打、打早打小，更好地保護投資者的權益。對相關違法案件從重從快予以處罰，既要用足用好行政處罰的“財產罰”“資格罰”，又要加強與公安機關的銜接配合，對涉嫌刑事犯罪的公司和個人一律移送追究刑事責任。
同時，繼續推動健全民事賠償機制，對投資者進行實實在在的補償。堅持“一案多查”，全面排查涉案相關中介機構，對違法性質惡劣、情節嚴重的中介機構加大懲戒力度，督促其履行好“看門人”職責。注重懲防並舉，推動建立多部門聯合防範打擊財務造假的常態化工作機制，強化規範運作正向引導，實現標本兼治目標。
上海對外經貿大學金融發展研究所副所長鍾輝勇認為，金融監管部門堅持“零容忍”，有效打擊欺詐發行等違法違規行為，保護投資者合法權益，增強市場參與者的信任和參與度。對參與造假的各類主體進行一體追責，讓其痛到不敢再為。
// 多名從業人員違法炒股被嚴厲懲處 //
證監會同日還通報了多名從業人員買賣股票等違法違規行為的懲處情況。
證監會表示，組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依託刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。
一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。
二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。
三是對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。
四是對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。
// 證監會下一步工作 //
證監會表示，下一步將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展三方面工作。
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生態。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。
// 中證A50ETF節後首個交易日發售 //
根據基金公告，嘉實、易方達、華泰柏瑞、摩根資產管理等10家基金公司旗下中證A50ETF將於春節後首個交易日（即2月19日）至3月1日發售，首募規模上限均為20億元，合計有望達200億，並將採取末日比例確認的方式實現規模控制。
Wind資料顯示，中證A50指數於2024年1月2日釋出，是從滬深兩市龍頭上市公司中，選取50只市值最大公司作為指數樣本，以反映各行業最具代表性的龍頭上市公司證券的整體表現。而前十大權重股均是市場熟悉的龍頭股，增量資金進場買入龍頭股，對市場有積極的支撐作用。
// 外資機構看好中國對外開放 //
近年來，中國推出的開放政策範圍廣、步子大。在2018年這輪開放中，全面涉及銀行、保險、證券等多個領域，並且在保險和證券等領域中，實現了首次允許外資參與控股或全資投入。
高水平開放，吸引著各類外資金融機構紛至沓來。外資金融機構在中國的發展，見證了中國金融市場的開放與成長。從最初的試點到如今的放開市場準入，外資銀行、證券公司等金融機構在中國的發展已逐步深耕。這不僅為外資提供了更廣闊的發展空間，也為中國金融市場注入了新的活力。
業內人士表示，透過吸引外資金融機構進入中國市場，可以帶來先進的經營理念、管理經驗和技術創新，在雙向交流中，促進整體水平的提升。同時，外資機構的積極參與也有助於提高中國金融市場的國際化程度，吸引更多的國際資本流入，推動中國經濟的高質量發展。
“不斷推進的高質量雙向開放，不僅為境內市場引入了更廣泛的優質境外投資者，也為內地機構和投資者融入國際市場拓寬了渠道。”行長兼行政總裁王雲峰表示。
花旗中國前任執行長林鈺華在2024新年寄語中表示，中國市場在花旗集團全球戰略中極其重要。2023年，花旗全球執行長範潔恩（Jane Fraser）女士更是兩次訪華，與客戶和監管在內的各方積極溝通互動，凸顯了花旗對於中國市場客戶的重視。
（Wind綜合證監會發布、證券時報、券商中國等）
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