今年是鵬華基金成立26週年
二十六載，歲月如歌
鵬華基金
在改革中萌芽
在開放中壯大
融合中國根基與老錢基因
譜寫中外合作典範
共繪中國最成功的合資基金公司藍圖
鵬華基金
以專業之道
探價值之源
與國家戰略同頻
與實體經濟共振
與投資者共贏
“基本面投資專家”金字招牌熠熠生輝
資管業對外開放頭部品牌閃閃發光
鵬華基金作為一家紮根於改革開放前沿陣地——深圳的基金公司，透過中方股東和義大利股東深度賦能，成長為公募基金中外合作的典範。（以下簡稱“國信證券”）與義大利歐利盛資本資產管理股份公司（以下簡稱“歐利盛”）構建特色鮮明的“中國根基+老錢基因”中外合資股東結構，雙方攜手共進十七載，推動鵬華基金在改革開放的時代浪潮中敢為人先，一步步發展成中國最成功的合資基金管理公司，見證了中國資產管理行業的高水平對外開放。
在高水平對外開放的偉大征程中，中國與歐洲的合作註定是濃墨重彩的一筆。事實上，中歐在實體經濟各領域的合作典範仍不斷湧現：從大眾入股小鵬汽車到Stellantis集團投資零跑汽車，中歐車企頻頻“聯姻”，共同開拓全球新能源汽車市場；從核電合作到新能源開發，中法能源合作走過四十餘載，不斷向更深更廣的領域拓展；中歐班列累計開行突破10萬列，構建起聯通歐亞的“新絲綢之路”……放眼支援實體經濟的公募基金行業，中國證券公司與歐洲資管機構共同持股的鵬華基金，正透過服務實體經濟、提升投資者獲得感，將中歐合作之路拓展得更寬更遠。
PART 01
中國根基注入“老錢基因”
改革開放浪潮中啟新程
2001年12月11日，中國正式加入世界貿易組織，開啟了全方位對外開放的新徵程。作為中國金融市場的重要組成部分，基金業也迎來了對外開放的歷史性機遇。
2002年6月，中國證監會發布《外資參股基金管理公司設立規則》，為外資進入中國基金業打開了大門；同年12月，首家中外合資基金管理公司成立，開創了中國基金業對外開放的先河；2005年，外資持股比例上限提升至49%，中外合資基金管理公司迎來發展高峰。
2007年，植根於深圳、發軔於改革開放前沿陣地的鵬華基金，引入歐利盛作為持股佔比49%的國際戰略投資者，開啟了跨越式發展的新階段。作為行業前八家創新試點證券公司之一的國信證券，與義大利第一大銀行、歐元區第二大銀行——聯合聖保羅銀行集團旗下的歐利盛強強聯手，共同書寫鵬華基金快速成長的新篇章。
資料顯示，截至2024年9月末，國信證券註冊資本96.12億元，員工總數超過1.1萬人，在全國117個城市和地區共設有58家分公司、181家營業部，已發展成全國性大型綜合類證券公司。歐利盛資產管理規模達3,905億歐元，業務範圍遍佈全球25個國家，其全資股東聯合聖保羅銀行在歐洲擁有悠久的歷史。
十七年來，中國根基與來自歐洲的“老錢基因”不斷融合。歐利盛對鵬華始終保持穩定的持股比例，並將鵬華視為其在中國內地唯一且最重要的資產管理業務板塊。這種戰略定位為鵬華的迅猛發展注入了強勁動力：截至2024年9月末，鵬華基金資產管理規模超1.17萬億元（不含投顧），其中公募管理規模超9,040億元。如果從2008年算起，時至今日，鵬華基金的公募管理規模已實現了近19倍的增長。在外資持股49%及以上的基金公司中，鵬華基金的公募管理規模穩居首位，同時也是歐洲金融機構持股的中國基金公司中最優秀的機構。
PART 02
稟賦傳承：
中國深度、全球廣度
跨越式發展的背後，得益於中外股東將中國深度與全球廣度的有機融合。國信證券作為本土發展壯大的全國性大型綜合券商，為鵬華提供了研判中國經濟發展的深厚視角和把握中國資本市場變化的敏銳洞察。與此同時，歐利盛的全球化視野和成熟經驗，也為鵬華帶來了國際視野的深度賦能。透過持續的資源共享、專業指導、緊密協同，雙方股東推動鵬華基金在投資研究、產品創新、運營管理、客戶服務等多個領域實現創新突破。
在中外股東的支援下，鵬華打造了一套完整嚴謹的投研體系。投研團隊堅持研究發現價值，堅持深入的基本面研究，堅持獨立的價值判斷，以紮實的基本面分析為基礎，在不同的市場環境下尋找具備持續競爭優勢和良好盈利能力的優質標的，樹立了“基本面投資專家”的品牌形象。歷經多年發展，以資產管理業務為核心，鵬華基金已經構建了包括主動權益、固定收益、指數量化、社保和養老金、海外投資、REITs、FOF、MOM及基金投顧等業務為一體的資產管理平臺。
在國信證券的引領下，鵬華基金在複雜多變的金融市場中立足中國國情，奮力書寫金融“五篇大文章”，積極融入國家發展戰略、服務實體經濟。鵬華積極推出系列地方債ETF產品、“國家安全系列ETF”、“國粹系列ETF”等創新產品，著力做大科創100ETF、A500ETF、科創新能源ETF等指數產品，有效引導社會資源向國家戰略科技創新產業聚集，支援新質生產力發展，助力國防、科技、醫藥等關鍵領域發展，展現了金融服務國家發展的使命擔當。
產品創新方面，歐利盛的國際化經驗助力鵬華不斷開拓創新藍海。例如，早在2011年，在歐利盛的支援下，鵬華髮行了國內第一隻投資海外REITs的QDII產品——鵬華美國房地產基金，為國內投資者打通了參與海外優質資產的低門檻投資通道。這一創新嘗試，開創了公募基金佈局海外REITs的先河。
在可持續發展領域，中外股東的ESG投資實踐給予鵬華深刻啟發。作為這一領域的先驅，歐利盛早在1996年就釋出了義大利市場首批道德基金，開創性地將可持續發展理念引入投資決策。28年來，歐利盛在ESG投資領域持續深耕，建立了完善的ESG投資框架和評估體系。截至2023年末，歐利盛管理ESG/SRI產品（遵循SFDR聯合國可持續金融披露條例8和條例9）共306只，規模超2,700億歐元。憑藉出色的ESG投資實踐，歐利盛多隻產品斬獲ESG Investing Awards 2022（2022年度ESG投資獎）、ESG Champions 2022（2022年度ESG冠軍獎）、ESG.IAMA 2023義大利第一名等國際重磅獎項。
在股東的影響下，鵬華在國內率先踐行ESG責任投資。2018年，公司先後加入ACGA亞洲公司治理協會、中國金融學會綠色金融專業委員會、聯合國責任原則組織(UNPRI)，開始系統性探索ESG投資實踐：一方面，將ESG因素全面融入投資研究和決策流程，建立涵蓋公司治理、環境影響、社會責任等維度的ESG評估框架；另一方面，積極開發ESG主題投資產品，先後發行市場首隻公司治理主題基金、首隻低碳ETF、首隻清潔能源領域基礎設施REITs、全市場首批ESG主題ETF基金以及鵬華綠色債券基金等創新產品。此外，鵬華基金還積極參與並推動生物多樣性保護等ESG前沿議題，以金融之力，拓寬綠色可持續發展之路。值得一提的是，2023年10月，在全球約3,800只可持續基金中，鵬華環保產業股票基金脫穎而出，榮獲聯合國貿易和發展會議頒發的年度可持續基金獎，鵬華因此也成為國內首家獲此殊榮的基金公司。
養老金融領域，中外股東的專業積累為鵬華開拓第三支柱養老金融市場提供了有力支撐。2018年，鵬華作為首批養老目標基金管理人，發行了市場首批養老目標基金——鵬華養老目標日期2035 FOF。該產品既借鑑了歐利盛的國際成熟經驗，又立足中國養老體系特點，透過科學的生命週期資產配置策略，開創性地將海外成熟的目標日期基金設計理念與中國國情相結合，為國家養老事業貢獻力量。
客戶服務領域，鵬華繼承了中外股東以客戶為中心的金融人文理念，打造了專業、貼心的客戶服務體系，透過持續的產品創新和服務升級，滿足客戶日益多元的投資需求。截至2024年9月底，鵬華基金累計服務個人投資者超2億，累計服務機構投資者超6.8萬家；旗下產品累計分紅達1,453億元，累計為客戶創造收益達2,335億元。
如今，鵬華已發展成為一家全能型資產管理機構，構建起全品類、多策略、多區域、風格多樣化產品體系，涵蓋主動權益、固定收益、權益指數、REITs、FOF、MOM、QDII、貨幣等多個類別，公募產品數量超過330只。從國內首隻公募REITs到首批浮動淨值型貨幣基金，從創新的地方債ETF到特色鮮明的養老目標基金，從“科創中國·燈塔之基”科創100ETF基金到新一代特色寬基鵬華Ashares·A500系列產品，鵬華在中國資本市場的每一個重要發展階段都留下了創新的印記。
這一系列成就的取得，無不凝聚著中歐雙方深度合作的智慧結晶。
PART 03
公募基金中外合作典範
續寫高水平對外開放新篇章
今年是鵬華基金成立26週年。國信證券和歐利盛雙方股東攜手共進十七載，將中外合作之路走得越來越寬，也為鵬華基金可持續發展不斷提供助力。從公司治理到產品創新，從投研能力到客戶服務，鵬華基金將中外股東的優勢深度融合，在中外合資基金公司這條道路上開闢出一條特色鮮明的路徑。
今年更是中國加快推進金融高水平開放的一年。中國正全面貫徹落實二十屆三中全會精神，進一步深化金融體制改革，持續擴大金融高水平雙向開放，歡迎外資金融機構和長期資本來華投資興業，共同參與中國金融市場建設，共享發展機遇。
今年恰逢中意建立全面戰略伙伴關係20週年。一年之內，義大利總理梅洛尼女士、總統馬塔雷拉先生先後訪華，中意雙方還商定了《關於加強全面戰略伙伴關係的行動計劃（2024－2027年）》，將金融作為雙邊合作的優先領域，這為中國金融高水平開放、中歐金融合作持續深化注入了新動能。
為打造面向未來、接軌國際的可持續金融中心，在加強中外金融領域合作方面，深圳也一直走在全國的前列。2023年8月，深圳市委書記孟凡利會見義大利聯合聖保羅銀行代表、歐利盛時任執行長薩韋里奧·佩裡西諾託時強調，深圳正堅定不移全面深化改革、擴大高水平對外開放，加快打造更具全球影響力的經濟中心城市和現代化國際大都市。歐利盛也表示將進一步深化對接交流，探討更多合作機會，實現共贏發展。
當前，中國正以更高水平的開放姿態擁抱世界。在此背景下，鵬華基金的成功實踐，為基金業對外開放提供了寶貴經驗：既要敢為人先、主動擁抱世界，又要立足本土、深耕中國市場；既要善於吸收全球資管行業的先進經驗，又要因地制宜、創新發展；既要堅持市場化、專業化運作，又要胸懷“國之大者”，服務國家戰略和實體經濟發展。
鵬華基金的發展歷程，正是中國基金業對外開放的一個生動縮影。從引入外資到融合發展，從本土創新到全球佈局，鵬華基金用十七個個春秋的砥礪奮進，不僅實現了自身的跨越式發展，更為中國資產管理行業的高水平對外開放做出了實實在在的貢獻。
站在新的歷史起點，鵬華基金將繼續立足中國根基，融合歐洲頭部資管機構的獨特優勢，秉承“誠信、尊重、合作、卓越、創新”的理念，以更加開放包容的姿態擁抱國際資管行業的成熟經驗，以更加專業務實的作風服務實體經濟發展，為中國基金業的高質量發展以及中歐金融領域合作的進一步深化貢獻智慧和力量。
風險提示：基金管理人與股東之間實行業務隔離制度，股東並不直接參與基金財產的投資運作。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，但不保證基金本金不受損失，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。投資者購買基金時應詳細閱讀本基金的基金合同和招募說明書等法律檔案，瞭解本基金的具體情況。市場有風險，投資須謹慎。（CIS）
中國基金報：報道基金關注的一切
Chinafundnews
版權宣告：
《中國基金報》對本平臺所刊載的原創內容享有著作權，未經授權禁止轉載，否則將追究法律責任。
授權轉載合作聯絡人：於先生（電話：0755-82468670）
