2月1日晚間，多家券商集體釋出高管變動公告。
剛剛，多家券商集體公告
東興證券總經理張濤辭職，任職五年多
2月1日晚間，東興證券釋出公告稱，張濤先生因個人原因申請辭去公司第五屆董事會董事、董事會風險控制委員會主任委員、董事會發展戰略委員會委員和總經理職務。董事會同意在總經理空缺期間，由董事長李娟女士代為履行總經理職責。
相關資料顯示，張濤1972年出生，博士研究生學歷，曾任華泰證券總裁辦公室總裁秘書、投資銀行一部業務經理、福州辦事處副主任、上海總部投資銀行業務部副總經理（主持）、深圳總部副總經理（主持）兼深圳彩田路營業部總經理、董事會秘書兼總裁助理、副總裁等職。2018年10月，張濤出任東興證券總經理要職，距今已有五年半之久。
張濤在東興證券擔任總經理的前四年時間，公司業績表現穩定，2018年、2019年、2020年和2021年分別實現歸母淨利潤10.08億元、12.21億元、15.40億元和16.52億元。其中2019年～2021年為連續三年業績正增長。但2022年受行業波動影響，公司淨利潤大幅下滑68.70%，全年淨利潤僅有5.17億元。
據每日經濟新聞，在2023年，對東興證券而言最受市場關注的是澤達易盛案件。根據2023年4月，證監會發布對澤達易盛的《行政處罰決定書》，認定澤達易盛在公告的證券發行檔案中隱瞞重要事實、編造重大虛假內容，披露的《2020年年度報告》《2021年年度報告》中也存在虛假記載、重大遺漏等。澤達易盛因此退市。
2023年12月底，東興證券釋出重大訴訟調解公告。公告顯示，上海金融法院出具澤達易盛案民事調解書，投資者總共獲賠2.85億元，其中，東興證券與天健會計師事務所（特殊普通合夥）、北京市康達律師事務所等支付了1.55億元。
招商證券：公司合規總監、首席風險官因年齡原因辭職
2月1日，招商證券釋出公告稱，公司合規總監、首席風險官胡宇因即將到達退休年齡，於1月31日申請辭去公司合規總監、首席風險官職務。根據《章程》、其他相關制度以及公司經營管理需要，胡宇將繼續履行合規總監職責至退休之日，繼續履行首席風險官職責至退休之日或公司新任首席風險官就任孰早之日。
國海證券選舉新一屆董監高
2月1日晚間，國海證券也釋出了新一屆董監高的名單。公司選舉何春梅擔任公司董事長，度萬中擔任公司總裁。
在高階管理人員方面，國海證券公告，董事會同意聘任譚志華先生為公司副總裁兼財務總監，聘任吳凌翔先生為公司副總裁兼首席風險官，聘任程明先生為公司副總裁，聘任郎蒙先生為公司副總裁，聘任汪成接先生為公司副總裁，聘任覃力先生為公司合規總監兼董事會秘書，聘任張寧先生為公司資訊長。
近來券商董監高密集變動
值得一提的是，剛剛過去的2023年是券商高管變動的大年。2024年儘管只過去了一個月，目前來看，隨著一大批年近六十的行業“老兵”即將面臨到齡退休，證券行業高管新老交替仍在進行中。
2024年1月29日，華泰證券釋出公告表示，日前全資子公司華泰證券（上海）資產管理有限公司總經理聶挺進因個人原因辭職。
2024年1月23日晚間，國泰君安公告，公司董事會會議審議通過了《關於提請審議聘任公司總裁的議案》，同意聘任李俊傑為公司總裁，任期與第六屆董事會任期一致。
公告顯示，李俊傑出生於1975年8月，經濟學碩士。他曾任辦公室助理主任，上海國際集團有限公司行政管理總部總經理助理、金融管理總部副總經理，國泰君安董事會辦公室副主任、主任兼公司證券事務代表，上海證券有限責任公司總經理、副董事長、董事長。
2021年，李俊傑迴歸國泰君安，當年6月起擔任公司副總裁，當時為公司最年輕的高管。在2023年12月6日，國泰君安公告，朱健擔任公司第六屆董事會董事長。
此外，2023年11月開始，中金公司、中國銀河證券、中信建等多家券商也出現高層調整。
新年首月19家券商收32張罰單
新年首月券商罰單頻發。據北京商報梳理，2024年1月以來，中國證監會、各地證監局以及滬深京交易所合計對19家券商或券商旗下相關從業人員開出32張罰單或監管函。
中信證券、、海通證券、中信建投證券等券商均被“點名”。
從處罰事由方面看，投行保薦業務違規成為1月罰單“重災區”，共有25張罰單或監管函指向這一業務，佔比近八成。
有業內人士表示，券商投行保薦業務頻頻受罰，釋放出監管機構對券商加強監管的訊號。券商還應做好盡職調查、專案核查、督導資訊披露等工作，以勤勉、審慎、專業的態度作好資本市場“看門人”。
來源：上市公司公告、每日經濟新聞、北京商報
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本期編輯 江佩佩
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