美國證交會週五釋出的宣告中提及了US Bancorp Investments、Northwestern Mutual Investment Services、Guggenheim Securities和奧本海默控股等公司。16家金融公司同意支付逾8,100萬美元的民事罰款，此前一項美國聯邦調查發現上述公司的員工將私人通訊方式用於商業用途。這是監管機構對所謂WhatsApp調查的最新一輪處罰。SEC表示，發現至少從2019年或2020年開始，包括監管人員和高階管理人員在內的各個層級“普遍且長期地”使用了未經批准的通訊方式。該機構表示，上述公司並未保留大部分資訊，這違反了證券法。目前，這些由投資顧問和經紀自營商組成的公司承認存在違規行徑，並同意改進其合規政策和程式。
本文源自金融界AI電報
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