IPO稽核中的渤海證券擬被罰沒226萬！事發某股權財務顧問業務違規

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　　近日，渤海證券股份有限公司公告稱11月13日收到中國證監會行政處罰事先告知書。公司涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業務未勤勉盡責一案，已由中國證監會調查完畢。中國證監會認為，公司在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況，涉嫌違反了《上市公司併購重組顧問業務管理辦法》、《證券法》的相關規定，中國證監會擬決定對公司責令改正，沒收業務收入566，037.74元，並處以1，698，113.22元罰款。公司合計被罰沒2，264，150.96元。渤海證券申報上交所主機板IPO於2023年3月1日獲得受理，2023年3月17日收到首輪問詢，2023年10月30日因需要更換會計師事務所而被中止稽核。