最近的券商圈熱鬧非凡，就在業界關注新一輪券商重組大潮最近動向同時，也有中小券商不甘寂寞，反向花式搶鏡。
25日，第一創業證券董秘屈嫿被實名舉報的金融圈刷屏。有自媒體訊息稱，收到一封來自dycy證券董辦首席研究員針對公司董秘的實名舉報信。該舉報信中寫到，被舉報董秘於2018年曾任合規部總監，被行政處罰，但是不到3年便升任公司董秘，成為公司高管。
舉報信詳細列舉了dycy董秘的主要違規內容：一是虛構和杜撰董事會董事發言，私自修改經董事會審議透過的決議事項；二是對規則沒有敬畏之心，所制定的公司制度與監管規定不符；三是其主導下的公司三會運作不規範；四是內部審批不按程式操作或逆程式操作。
或指向第一創業證券
值得注意的是dycy的券商簡稱資訊量十分明確，符合“dycy”縮寫的僅有第一創業證券一家，目前第一創業的董秘為屈嫿。
公開資料顯示，屈嫿女士，中國國籍，無境外永久居留權，1982年6月出生，研究生學歷。屈嫿女士自2007年9月曆任公司法律合規部合規經理、固收與投資組負責人、法律合規部負責人、公司總裁業務助理，2011年7月至2017年10月兼任第一創業投資管理有限公司監事，2014年7月至2017年10月兼任深圳第一創業創新資本管理有限公司監事，2015年2月至2020年3月兼任北京元富源投資管理有限責任公司監事，2016年7月至2021年4月兼任公司職工代表監事。
2021年6月8日，第一創業釋出公告稱，公司召開第三屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關於變更公司董事會秘書的議案》，同意聘任屈嫿女士為公司董事會秘書，任期自本次董事會審議透過之日起至2024年3月25日止。自此屈嫿開始出任第一創董秘一職。
在第一屆任職結束後，2024年3月26日公告，公司董事會同意延長屈嫿等人的任期直至董事會作出新的聘任。
自屈嫿升職之後，薪酬也水漲船高。2021年她上任董秘薪酬是45.58萬元，2022年年薪為66.12萬；2023年為102.54萬，比前一年增加了36.42萬元。
第一創業回應
對於屈嫿被實名舉報一事，第一創業回應稱“近日，公司關注到有人員散播關於公司的負面資訊。公司高度重視，經審慎核實，該人員已從公司離職，且相關資訊為不實資訊，公司保留追究法律責任的權利。”
不過，此次舉報事件提到的“被舉報人2018年曾任合規部總監，被行政處罰”似乎與公開資訊矛盾。
2019年，第一創業曾經被深圳證監局出具警示函，彼時，深圳證監局在開展《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規管理辦法》落實情況核查時發現，第一創業存在部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題。
第28條則規定，證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高階管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低於中位數；合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低於公司同級別人員的平均水平。
而對於合規管理人員配備問題，第一創業證券相關人士曾經表示，被監管部門出具警示函一事是基於公司2017年度情況給予的監管措施。
而中國網財經在一篇報道中提到，在2018年7月18日前合規總監一職由公司當時的總裁王芳擔任。2018年7月盧國聰加入第一創業，同年8月24日獲聘為合規總監，9月12日深圳證監局核准了其任職資格，並開始正式履職。
金融界查詢第一創業彼時公告顯示，第一創業曾在2018年8月25日的公告中提到“同意聘任盧國聰先生為公司合規總監，待取得深圳證監局出具的無異議函後正式履職，任期至公司第三屆董事會屆滿之日止。”
此外，第一創業在2017年年報中曾經提到王芳為公司合規總監，而屈嫿為職工監事。
至於舉報提到的“被舉報董秘於2018年曾任合規部總監，被行政處罰”是否另有隱情，目前不得而知。
大股東曾經出現過多次變更
公開資料顯示，第一創業前身是1993年4月成立的佛山證券公司。公司註冊資本42.024億元，總部設在深圳，員工超過3000人。2016年5月11日，公司首次公開發行股票並在深圳證券交易所上市交易，證券程式碼“002797”。截至2023年底，公司在全國共設有59家分支機構；擁4家全資子公司。
值得的注意的是，第一創業大股東曾經出現過多次變更。
早在2005年，首創集團即入股第一創業併成為第一大股東，彼時持股比例高達33.46%。2008年時，第一創業出現第一輪股權變更，首創集團向浙江航民集團出讓13.81%的第一創業出資額，而華熙昕宇自2008年起即成為第一創業第一大股東，持股比例16.98%，並於2010年增持至17.12%。
第一創業於2016年5月11日上市，彼時，其第一大股東為華熙昕宇投資有限公司，持股比例為15.41%。隨後華熙昕宇不斷減持，到2019年11月5日，華熙昕宇持股比例降至13.23%，變成第一創業的第二大股東，首創集團被動被拱上第一大股東的位置，同時也是首創集團自2008年以來，再度成為公司第一大股東。2022年年末，華熙昕宇持股比例已經僅剩5.69%。2023年3月17日，第一創業釋出公告稱，公司股東華熙昕宇投資合計減持公司股份7264萬股，佔總股本的1.73%。經計算，華熙昕宇本次減持金額合計約為3.84億元。並且本次減持後，華熙昕宇投資僅持有第一創業4.99%的股權，低於公司總股本的5%。
在華熙昕宇泥牛入海的同時，北京國資內部也在調整股權機構。
2022年9月，第一創業即公告稱，其第一大股東首創集團與北京國管簽署《關於第一創業證券股份有限公司之股份轉讓協議》，前者擬向後者轉讓11.0576%的第一創業股份。轉讓後，北京國管將取代首創集團成為第一創業的第一大股東。2023年6月，第一創業股權轉讓最終落錘。北京國有資本運營管理有限公司取代，成為第一創業新任控股股東。
回應併購事項
對於近期的券商併購重組大潮。
11月12日，第一創業在中信證券2025年資本市場年會上，回答“北京國資在當前公司治理體系中發揮的作用，如何看待與首創證券或中信建投併購的可能性？”的問題時表示，北京國有資本運營管理有限公司成為公司第一大股東，進一步增強了公司的股東背景，鞏固了健康、穩定的股權結構，公司治理架構健全、清晰、有效，為公司實現高質量發展奠定了穩固的基石。關於併購事項，公司沒有應披露而未披露的資訊。
截止三季度末，第一創業實現營業收入24.01億元，同比增長25.54%；歸母淨利潤6.41億元，同比增長95.45%；扣非淨利潤6.33億元，同比增長99.48%。
（來源：金融界股靈通）
