財聯社11月25日訊（記者 陳俊蘭）同花順雲軟體的違規直播處罰又有“下文”，隨著違規直播薦股現象而來的是監管的整頓。
11月25日，浙江證監局接連披露3罰單，涉及同花順子公司雲軟體、海南港澳資訊產業股份有限公司杭州分公司，罰單中均提到直播展業違規。
根據浙江證監局披露的2張關於浙江同花順雲軟體有限公司的罰單來看，雲軟體被指出多項違規：
一是雲軟體存在營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；二是部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；三是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；四是直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；五是公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。
趙遠作為公司總經理，吳傑為公司合規專員，對公司的合規管理負有責任。《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，證券投資顧問不得透過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。因此，浙江監管局決定對趙遠和吳傑採取監管談話的監督管理措施。
值得一提的是，這已經是同花順雲軟體本月收到的第3張罰單。11月16日，子公司雲軟體公司收到證監會浙江監管局《行政監管措施決定書》，雲軟體公司存在多項違規行為：一是營銷人員存在運用部分客戶成功案例、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示；二是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；三是直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形。根據相關規定，決定對雲軟體公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
海南港澳資訊杭州分公司也同樣存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司影片號開展投資諮詢業務，網路直播不規範的情形。
在短影片風口下，線上營銷獲客的策略被廣泛使用，越來越多的從業者藉助直播、短影片、公眾號等新興自媒體用於展業，違規問題也逐漸暴露出來。
據財聯社記者不完全統計，年內已有9家第三方投顧諮詢機構因透過自媒體或直播平臺違規展業的收到15張罰單。與此同時，各地監管機構對於直播展業中逐漸暴露的問題，正不斷提出解決措施並予以推進。
11月7日，廣東證券期貨業協會最新提醒投資者，自9月下旬以來，大量新股民湧入證券市場，有不少從業者在直播平臺上“直播炒股”，他們利用投資者跟風炒股的“羊群效應”，趁機拉高股價，導致不少普通投資者成為接盤俠。廣東證券期貨業協會提醒廣大投資者，“直播炒股”或者釋出短影片公開推薦股票均是違規的且不可信，希望廣大投資者系統性學習投資知識、保持良好心態，避免自身合法權益受到損失。
近期深圳證監局向轄區證券投資諮詢機構下發通知，要求進一步加強自媒體運營管理，一是全面管控自媒體賬號，對於公司認證賬號和員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強合規管理，對於公司管理賬號釋出內容和直播素材應事先進行合規稽核，直播過程中合規應有效監控和干預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，透過自媒體等方式私下開展證券投資諮詢業務，出現違規薦股或操縱市場行為。
此外，近期四部門開展專項行動中提到，專項行動要求構建“資訊繭房”防範機制，提升推送內容的多樣性和豐富性，嚴禁推送高度同質化內容誘導使用者沉迷，健全水軍刷榜、水軍賬號等違規行為、賬號檢測識別技術手段，嚴管不法分子惡意利用榜單排序規則操縱榜單、炒作熱點行為。隨著監管層對直播薦股以網路情況的整治力度持續加強，透過規範管理、嚴格處罰等措施，能夠更好地保護投資者利益，維護資本市場的穩定和健康發展。
